Matryca funkcji kontroli w praktyce – zasady przeglądu procesów istotnych i kluczowych mechanizmów kontrolnych Struktura wzorcowej dokumentacji wewnętrznej w BS zgodnie z wymaganiami Rozporządzenia DORA.

SZKOLENIE ONLINE wykład na żywo
z możliwością zadawania pytań przez chat

Cel szkolenia: Uczestnicy zapoznają się od strony praktycznej z wymaganiami Rozporządzenie Ministra Rozwoju i Finansów w sprawie systemu zarządzania ryzykiem i systemu kontroli wewnętrznej, polityki wynagrodzeń oraz szczegółowego sposobu szacowania kapitału wewnętrznego w bankach oraz znowelizowane przepisy Rekomendacji H Komisji Nadzoru Finansowego dotyczącej systemu kontroli wewnętrznej w bankach.
Szkolenie będzie ukierunkowane przede wszystkim na opracowanie odpowiedniej matrycy kontroli w odniesieniu do zidentyfikowanych w banku procesów istotnych przy uwzględnieniu wymagań Systemu Ochrony Zrzeszenia.

PROGRAM:

1. System kontroli wewnętrznej zgodnie z wymaganiami Rekomendacji H w banku spółdzielczym
2. Organizacja funkcji kontroli w banku spółdzielczym
3. Zadania osób odpowiedzialnych za audyt i kontrolę wewnętrzną oraz komórkom pierwszej, drugiej i trzeciej linii obrony
4. Zasady określania procesów istotnych w odniesieniu do procesów zarządczych, krytycznych, kluczowych i wspierających
5. Powiązanie matrycy kontroli z mapą procesów w banku (Rekomendacja M)
6. Weryfikacja i testowanie procesów istotnych
7. Raport z testów procesów istotnych dla Zarządu i Rady Nadzorczej
8. Zasady aktualizowania i zarządzania matrycą funkcji kontroli

Warunki rezygnacji:Rezygnację przyjmujemy najpóźniej na 7 dni przed szkoleniem w formie pisemnej. Rezygnacja w późniejszym terminie wiąże się z koniecznością pokrycia kosztów w 100%. Nieobecność na szkoleniu nie zwalnia z dokonania opłaty.