Ocena anonimowego systemu informowania o naruszeniach przepisów z uwzględnieniem AML

SZKOLENIE ONLINE wykład na żywo
z możliwością zadawania pytań przez chat

Zgodnie z zapisami Rozporządzenia Ministra Finansów, Funduszy i Polityki Regionalnej z dniu 08 czerwca 2021r. Rada Nadzorcza przeprowadza co najmniej raz w roku ocenę anonimowego systemu informowania o naruszeniach przepisów prawa, regulacji wewnętrznych oraz przyjętych standardów etycznych.

Celem niniejszego szkolenia przeprowadzenie oceny ww. Systemu wraz z zamknięciem luki wdrożenia Ustawy AML w obszarze ochrony sygnalisty i wdrożenie zapisów ww. ustawy w obowiązującej w Banku procedurze anonimowego systemu informowania o naruszeniach przepisów prawa, regulacji wewnętrznych oraz standardów rynkowych.

1. KORZYŚCI

1. Podczas szkolenia zostanie przygotowany raport z oceny anonimowego informowania o naruszeniach,
2. Uczestnik otrzyma wzór informacji dokumentującej ocenę,
3. Uczestnik otrzyma przykład zapisu w protokole Rady Nadzorczej w sprawie ww. oceny,
4. Uczestnik otrzyma wzór Anonimowego systemu informowania o naruszeniach (…) z uwzględnieniem zapisów Ustawy AML.

1. ADRESACI

Szkolenie jest skierowane do członków Rady Nadzorczej i Zarządu, ze szczególnym uwzględnieniem członka zarządu odpowiedzialnego za anonimowy system informowania o naruszeniach (…), pracowników komórki ds. zgodności, kontroli wewnętrznej oraz innych osób zainteresowanych problematyką będącą przedmiotem szkolenia.

III. POZIOM SZKOLENIA I WYMAGANIA WSTĘPNE DLA UCZESTNIKÓW:

Poziom szkolenia: podstawowy w zakresie anonimowego systemu informowania o naruszeniach (…).

PROWADZĄCY:

Renata Szostak

Dyplomowany audytor wewnętrzny (IIA, IIC) – dyplom Polskiej Akademii Nauk, wykładowca Polskiej Akademii Nauk oraz Wyższej Szkoły Bankowej we Wrocławiu w zakresie ryzyka, kontroli wewnętrznej, compliance oraz audytu wewnętrznego. Obszary specjalizacji: zarządzanie ryzykiem bankowym, audyt wewnętrzny, kontrola wewnętrzna, zarządzanie ryzykiem braku zgodności (Compliance), zatrudnienie na Stanowisku ds. zgodności oraz na stanowisku kontroli wewnętrznej w bankach spółdzielczych. Wieloletni praktyk bankowy (Narodowy Bank Polski, Krajowa Izba Rozliczeniowa (KIR SA), Bank Polskiej Spółdzielczości (wcześniej GBPZ S.A. we Wrocławiu), banki spółdzielcze. Aktualnie zatrudniona w banku spółdzielczym na Stanowisku ds. zgodności, funkcji kontroli oraz IOD. Doświadczony szkoleniowiec, wieloletni współpracownik Uniwersytetu Ekonomicznego we Wrocławiu, Międzynarodowej Szkoły Bankowości i Finansów w Katowicach w zakresie szkolenia pracowników KNF (min. zarządzanie ryzykiem w instytucjach finansowych) oraz Szkoły Bankowej w Sandomierzu. Trener z zakresu zarządzania ryzykiem bankowym oraz z zakresu kontroli wewnętrznej (w tym ryzyka braku zgodności i audytu wewnętrznego), ze szczególnym uwzględnieniem szkoleń dla Rad Nadzorczych w zakresie obowiązków wynikających z przepisów bankowych. Współautorka książki pt.: Rada nadzorcza w banku spółdzielczym. Absolwentka Studiów Podyplomowych Wyższej Szkoły Bankowej we Wrocławiu w zakresie Compliance i kontrola wewnętrzna. Doktorantka w Wydziale Zarządzania, Informatyki i Finansów Uniwersytetu Ekonomicznego we Wrocławiu. Certyfikowany Oficer Compliance.

PROGRAM:

1. Podstawy prawne prowadzenia systemu anonimowego informowania o naruszeniach przepisów prawa, regulacji wewnętrznych oraz przyjętych standardów etycznych,
2. Analiza zapisów Ustawy AML dotyczących anonimowego informowania o naruszeniach,
3. Podział zadań w procesie oceny anonimowego systemu (…),
4. Zasady weryfikacji systemu,
5. Zadania Komórki ds. zgodności,
6. System szkolenia pracowników,
7. Dokumentowanie oceny.
8. Pytania i odpowiedzi.

Warunki rezygnacji:Rezygnację przyjmujemy najpóźniej na 7 dni przed szkoleniem w formie pisemnej. Rezygnacja w późniejszym terminie wiąże się z koniecznością pokrycia kosztów w 100%. Nieobecność na szkoleniu nie zwalnia z dokonania opłaty.