Organizacja banku ze szczególnym zaakcentowaniem usytuowania stanowiska compliance w strukturze organizacyjnej
Szkolenie ma na celu uporządkowanie i poszerzenie wiedzy oraz kompetencji z zakresu różnych, możliwych do przyjęcia w świetle przepisów zewnętrznych, rozwiązań do zastosowania w małych bankach, w których brak jest możliwości wydzielenia samodzielnego stanowiska ryzyka braku zgodności.
Każdy z uczestników:
– zdobędzie wiedzę na temat struktury organizacyjnej Banku Spółdzielczego
– ugruntuje wiedzę z zakresu Rekomendacji H oraz 1 i 2 linii obrony w systemie kontroli wewnętrznej
– zdobędzie praktyczne umiejętności pracy na stanowisku compliance oficer
– pozna zadania do realizacji przez compliance oficera
– nabędzie umiejętność organizacji pracy i zadań compliance oficera w Banku Spółdzielczym
– pozna elementy systemu kontroli wewnętrznej w Banku
– nabędzie kompetencje społeczne: świadomość kształtowania własnego rozwoju i świadomość ciągłej potrzeby poszerzania wiedzy z zakresu bankowości oraz zrozumie znaczenie efektywnego wykorzystywania swoich umiejętności w kontaktach z klientami i współpracownikami w miejscu pracy.
PROGRAM:
1. Struktura organizacyjna banku spółdzielczego
2. Przepisy regulujące działanie banku spółdzielczego (zewnętrzne i wewnętrzne)
3. Zarządzanie ryzykiem braku zgodności
• Regulacje wewnętrzne
• Monitoring
• Szkolenia
4. Obowiązki banków spółdzielczych w zakresie przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu (AML)
• AML a banki spółdzielcze
• Jakie są obowiązki raportowe?
• Zasady wykonywania obowiązków w ramach AML
• Zasady zgłaszania naruszeń
• Zasady kontroli wewnętrznej
5. Stanowisko compliance oficera w strukturze banku spółdzielczego
• Umiejscowienie w strukturze
• Zadania do realizacji przez compliance oficera
6. Rekomendacja H KNF dotycząca systemu kontroli wewnętrznej w bankach
INFORMACJE ORGANIZACYJNE:
Szczegółowych informacji udziela:
Monika Cicha
tel.: 22 837 75 94, kom. 506 335 666
E-mail: m.cicha@crf.pl
Data i miejsce zajęć:
3 marca 2020 r. Warszawa
10 marca 2020 r. Poznań
Godziny zajęć: 10.00 - 16.00
Cena obejmuje: uczestnictwo w szkoleniu, autorskie materiały szkoleniowe przygotowane przez trenera, zaświadczenie, lunch, przerwy kawowe
Koszt szkolenia:
od jednej osoby - 490 zł + VAT*
* cena bez VAT dla opłacających szkolenie w co najmniej 70% ze środków publicznych
Płatności prosimy dokonać po otrzymaniu potwierdzenia na konto:
ING BANK ŚLĄSKI
70 1050 1025 1000 0097 0816 2640
Uprzejmie prosimy na przelewie umieścić temat, datę szkolenia oraz nazwiska uczestników.
Zgłoszenia prosimy nadsyłać mailem biuro@crf.pl lub faksem na nr 22 207 22 58.
Warunki rezygnacji:Rezygnację przyjmujemy najpóźniej na 7 dni przed szkoleniem w formie pisemnej. Rezygnacja w późniejszym terminie wiąże się z koniecznością pokrycia kosztów w 100%. Nieobecność na szkoleniu nie zwalnia z dokonania opłaty.