AML/CFT – role i obowiązki członków Zarządów i Rad Nadzorczych oraz pracowników compliance/AML w praktyce banków spółdzielczych.
SZKOLENIE ONLINE wykład na żywo
z możliwością zadawania pytań przez chat
Szkolenie skierowane jest w szczególności do:
• Członków rad nadzorczych i zarządów banku
• Kadry kierowniczej wyższego szczebla
• AML / Compliance Oficerów
• Szefów Departamentów Compliance
• Pracowników zespołów ds. przeciwdziałania praniu pieniędzy / compliance
• Osoby odpowiedzialne za zapewnienie zgodności ładu korporacyjnego
• Osoby, które wiążą ścieżkę rozwoju zawodowego z compliance
• Pracowników działów prawnych
Podczas szkolenia zostaną szczegółowo omówione m.in.:
• zmiany przepisów prawa, wytycznych, rekomendacji
• obowiązki organu zarządzającego instytucji obowiązanej
• zadania i role członka zarządu odpowiedzialnego za AML/CFT
• sankcje karne i administracyjne
• uprawnienia właściwych krajowych organów nadzoru
Zajęcia zostaną przeprowadzone w formie:
• wykładów wprowadzających do tematyki szkolenia, z wykorzystaniem prezentacji multimedialnych oraz narzędzi audiowizualnych,
• case study,
• ćwiczeń w grupach,
• dyskusji dotyczącej poruszanych zagadnień.
PROGRAM:
1. Wyzwania banków w obszarze przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowania terroryzmu
• Zadania i obowiązki banku w świetle przepisów ustawa o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu
• Co może przynieść przyszłość?
o Wyzwania i zagrożenia w obszarze AML/CFT
o Nowy pakiet regulacji UE – AML package
2. Rola i obowiązki organu zarządzającego oraz pracownika ds. Compliance
• Rola i obowiązki organu zarządzającego w banku (funkcja nadzorcza i funkcja zarządcza)
• Zadania i rola członka zarządu odpowiedzialnego za AML/CFT oraz kadry kierowniczej wyższego szczebla
3. AML Oficer – pracownik odpowiedzialny za zapewnienie zgodności z przepisami o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu
• Czym zajmuje się na co dzień AML Oficer w banku?
• Kto nim może zostać?
• Zadania, role i odpowiedzialności AML Oficera:
• Opracowanie ram oceny ryzyka
• Opracowanie polityk i procedur
• Klienci, w tym klienci wysokiego ryzyka
• Monitorowanie zgodności
• Raportowanie do organu zarządzającego
• Zgłaszanie podejrzanych transakcji
• Szkolenie i podnoszenie świadomości pracowników instytucji
• Ochrona AML Oficera
4. Outsourcing zadań z obszaru AML/CFT
5. Zgodność z przepisami AML/CFT na poziomie grupy
6. Ocena odpowiedniości członków organów podmiotów sektora bankowego z uwzględnieniem zmian wprowadzonych w „Metodyce…”
7. Odpowiedzialność administracyjna i karna członków organów i AML Oficera za naruszenie przepisów ustawy
8. Sesja pytań i odpowiedzi
INFORMACJE ORGANIZACYJNE:
Szczegółowych informacji udziela:
Monika Cicha
tel.: 22 207 22 58
E-mail: biuro@crf.pl
Data i miejsce zajęć:
18 września 2024 r. Online
Godziny zajęć: 09.00-14.00
Cena obejmuje: Uczestnictwo w wideoszkoleniu dla 1 osoby, możliwość zadawania pytań przez chat podczas szkolenia, autorskie materiały szkoleniowe przygotowane przez trenera, zaświadczenie
PROMOCJA:
Każda kolejna osoba z firmy 590zł +23 % VAT
Koszt szkolenia:
od jednej osoby - 690 zł + VAT*
* cena bez VAT dla opłacających szkolenie w co najmniej 70% ze środków publicznych
Płatności prosimy dokonać po otrzymaniu potwierdzenia na konto:
ING BANK ŚLĄSKI
70 1050 1025 1000 0097 0816 2640
Uprzejmie prosimy na przelewie umieścić temat, datę szkolenia oraz nazwiska uczestników.
Zgłoszenia prosimy nadsyłać mailem biuro@crf.pl lub faksem na nr 22 207 22 58.
Warunki rezygnacji:Rezygnację przyjmujemy najpóźniej na 7 dni przed szkoleniem w formie pisemnej. Rezygnacja w późniejszym terminie wiąże się z koniecznością pokrycia kosztów w 100%. Nieobecność na szkoleniu nie zwalnia z dokonania opłaty.