AML dla zarządów i rad nadzorczych, zakres i granice odpowiedzialności.
Program szkolenia
Rola członka zarządu w systemie AML/CFT – wymogi prawne i odpowiedzialność
Obowiązki zarządu wynikające z art. 6 i 7 Ustawy AML
Odpowiedzialność indywidualna i zbiorowa za skuteczność systemu AML/CFT
Dokumentowanie należytej staranności – jak szkolenie i decyzje zarządu stanowią dowód zgodności?
Jak organy nadzoru oceniają zaangażowanie zarządu w AML?
Zarządzanie ryzykiem AML – proces oceny i akceptacji relacji podwyższonego ryzyka
Rola zarządu w ocenie ryzyka prania pieniędzy i finansowania terroryzmu
Kryteria podwyższonego ryzyka i akceptacja relacji z np. PEP, klientami z krajów wysokiego ryzyka itp.
Jak dokumentować decyzje zarządu w procesie oceny ryzyka?
Best practice: Akceptacja relacji z klientem PEP – kluczowe pytania dla zarządu
Nadzór Zarządu nad Funkcjonowaniem AML/CFT w Organizacji
Jakie elementy systemu AML/CFT wymagają stałej uwagi zarządu?
Zasady raportowania do zarządu – na co zwracać uwagę w raportach AML?
Monitorowanie efektywności środków AML – kluczowe wskaźniki (KPI)
Współpraca z GIIF i organami nadzoru – jak wygląda odpowiedzialność zarządu?
Best practice: Analiza raportu AML dla zarządu – co powinno się w nim znaleźć?
Odpowiedzialność zarządu a sankcje administracyjne i karne
Jakie sankcje grożą za niedochowanie obowiązków AML?
Najczęstsze błędy w nadzorze AML/CFT – analiza przypadków z rynku
Jak zarząd może skutecznie minimalizować ryzyko osobistej odpowiedzialności?
Kultura compliance i „Tone from the Top” – Jak zarząd może wpływać na skuteczność AML?
Jak skutecznie budować kulturę zgodnościw organizacji?
Wdrażanie AML w strategię biznesową – balans między zgodnością a celami biznesowymi
Przykłady dobrych praktyk w zakresie AML/CFT w instytucjach obowiązanych
Dyskusja: Jakie działania zarządu realnie wpływają na skuteczność AML?
AML w praktyce: Jakie wyzwania czekają zarząd?
Nowe wyzwania w AML – kryptowaluty, cyfrowa tożsamość, AI
Zmieniające się regulacje i ich wpływ na rolę zarządu
Jak przygotować organizację na audyty i kontrole AML?
Trendy Międzynarodowe w Standardach AML/CFT
Nowe regulacje UE (AML Package, AMLA) – co zmieni się dla zarządów instytucji finansowych?
Globalne inicjatywy w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy – podejście FATF
Nowoczesne metody wykrywania nadużyć – technologie AI
i machine learning w AML
Best practice: Plan działania dla zarządu – jak udokumentować skuteczny nadzór AML?
Warunki uczestnictwa i regulamin
Warunki uczestnictwa
po otrzymaniu zgłoszenia prześlemy potwierdzenie przyjęcia zgłoszenia, a na około 2 dni przed terminem szkolenia zostaną wysłane wiadomości organizacyjne wraz z linkiem do szkolenia oraz materiałami szkoleniowymi. Płatności po szkoleniu, zwykle w tym samym dniu po szkoleniu prześlemy do Państwa faktury do zapłaty wraz z zaświadczeniem drogą mailową.
Warunki rezygnacji
rezygnację przyjmujemy najpóźniej na 3 dni przed szkoleniem w formie pisemnej. Rezygnacja w późniejszym terminie wiąże się z koniecznością pokrycia kosztów w 100%. Nieobecność na szkoleniu nie zwalnia z dokonania opłaty. W przypadku braku możliwości wzięcia udziału w danym terminie jest możliwość przesłania nagrania ze szkolenia online.