Badanie czynników ryzyka sankcyjnego z perspektywy krajowych i międzynarodowych regulacji
Kurs pokazuje kluczowe regulacje w obszarze środków ograniczających i sankcji międzynarodowych oraz ich wpływ na organizację. Wyposaża uczestników w wiedzę jak zaprojektować proces badania ryzyka sankcyjnego i jego bieżący monitoring. Zakres obejmuje zarówno tematy wprowadzające, umożliwiające uczestnikom zrozumienie tła sankcji – ich pochodzenia i ram prawnych, które je wspierają – oraz tego, jak działają one w praktyce w różnych jurysdykcjach, gdzie ich naruszenie może skutkować znacznymi karami finansowymi i utratą reputacji. Celem kursu jest zapoznanie uczestników z głównymi systemami sankcyjnymi na świecie min. ONZ, USA, UE i UK, oraz zaprezentowanie najlepszych praktyk stosowanych w celu zapewnienia zgodności z wieloma systemami sankcyjnymi.
W trakcie całego kursu wykorzystywane są rzeczywiste przykłady z różnych organizacji, aby pomóc zrozumieć, jak sankcje działają w praktyce. Uczestnicy będą mieć możliwość poszerzenia swojej wiedzy i zaangażować się w wnikliwe dyskusje z innymi uczestnikami.
Każdy uczestnik otrzyma szczegółowe materiały pomocnicze, zawierające kluczowe informacje dot. zagadnień przedstawionych podczas kursu. Materiały pozwolą powracać do omawianych zagadnień i będą trwałym nośnikiem pozyskanej wiedzy dla uczestników.
Grupa docelowa:
Szkolenie dedykowane pracownikom każdego sektora, w tym zwłaszcza:
• pracownikom realizującym zadania funkcji compliance
• pracownikom wewnętrznego zespołu prawnego
• audytorom wewnętrznym
• pracownikom zespołu finansów wewnętrznych
• pracownikom działów operacyjnych, zespołów sprzedaży i działów zakupów
• członkom zarządu, w tym członkom zarządu sprawującym nadzór nad funkcją zgodności z przepisami
Program szkolenia
Sankcje międzynarodowe – Historia i cel środków ograniczających:
• Czym są sankcje i w jakim celu są nakładane?
• Zgodność z sankcjami – dlaczego ma znaczenie dla zapewnienia zgodności organizacji?
• Dlaczego organizacje tworzą Politykę i Ramy Zgodności dla ryzyka sankcyjnego?
Sankcje międzynarodowe – Kluczowe reżimy i zarządzenia prawne nakładające ograniczenia:
• Przepisy prawne, listy sankcji i zarządzenia
• Sankcje UE, USA, ONZ: kto musi je stosować i dlaczego?
• Organy nadzoru zapewniające egzekwowanie sankcji w wybranych reżimach
Sankcje międzynarodowe – Podstawowe zasady dotyczące:
• egzekwowania i stosowalności sankcji
• powiązania między biznesem a środkami ograniczającymi
• najważniejsze (kluczowe w przestrzeganiu) listy sankcji na świecie
• najczęstsze ograniczenia w działalności biznesowej wynikające z sankcji
• aktualny krajobraz sankcji – sankcje UE i USA wobec: Iranu, Kuby, Korei Północnej, Sudanu, Syrii
• aktualny krajobraz sankcji – trendy regulacyjne ukierunkowane na: Wenezuelę, Rosję, Chiny
Przepisy polskie – przegląd najważniejszych aspektów związanych z polską ustawą sankcyjną, w tym:
• krajowych środków ograniczających
• krajowej listy sankcji
Sankcje międzynarodowe – Wyzwania i niejasności w egzekwowaniu:
• wyzwania w ocenie zakresu stosowania
• wpływ nakładanych sankcji na: działania biznesowe (przykłady z wielu wybranych branż)
• wpływ nakładanych sankcji na: usługi i produkty
• ograniczenia wynikające z nakładanych sankcji na: proces zawierania umów
• ograniczenia wynikające z nakładanych sankcji na: wewnętrzne procesy finansowe
Sankcje międzynarodowe – Konsekwencje naruszenia sankcji:
• kary pieniężne i administracyjne
• konsekwencje na gruncie prawa karnego
• inne (nieoczywiste) konsekwencje i ryzyka związane z naruszeniem sankcji (np. rozwiązanie umów)
• szkody uboczne (np. reputacja firmy i ograniczenie możliwości ekspansji i rozwoju)
Sankcje międzynarodowe – możliwa odpowiedź organizacji na ryzyka sankcyjne:
• stosowanie zasad dot. kontroli obrotu (ang. export controls)
• weryfikacja osób i podmiotów objętych sankcjami (weryfikacja partnerów, dostawców i klientów w ramach procesów KYB, KYS, KYC)
• weryfikacja osób i podmiotów objętych sankcjami (proces TPRM)
• weryfikacja transakcji i produktów w związku z restrykcjami
Sankcje międzynarodowe – podsumowanie:
• dlaczego firmy włączają zarządzanie ryzykiem sankcji do programu zarządzania ryzykiem firmy?
• dlaczego jest to potrzebne?
• praktyczne wskazówki, jak to stworzyć i wdrożyć w organizacji skuteczny proces i politykę w celu ograniczania ryzyka i obrony organizacji
• praktyczne wskazówki, jak stosować środki należytej staranności w zakresie sankcji oraz identyfikować kluczowe czynniki ryzyka
Sankcje międzynarodowe – w jaki sposób technologia może zwiększyć zgodność z sankcjami:
• wybór narzędzia do ciągłego monitorowania zgodności z sankcjami
• najlepsze praktyki w zakresie analizy tzw. alertów
Warunki uczestnictwa i regulamin
Warunki uczestnictwa
po otrzymaniu zgłoszenia prześlemy potwierdzenie przyjęcia zgłoszenia, a na około 2 dni przed terminem szkolenia zostaną wysłane wiadomości organizacyjne wraz z linkiem do szkolenia oraz materiałami szkoleniowymi. Płatności po szkoleniu, zwykle w tym samym dniu po szkoleniu prześlemy do Państwa faktury do zapłaty wraz z zaświadczeniem drogą mailową.
Warunki rezygnacji
rezygnację przyjmujemy najpóźniej na 3 dni przed szkoleniem w formie pisemnej. Rezygnacja w późniejszym terminie wiąże się z koniecznością pokrycia kosztów w 100%. Nieobecność na szkoleniu nie zwalnia z dokonania opłaty. W przypadku braku możliwości wzięcia udziału w danym terminie jest możliwość przesłania nagrania ze szkolenia online.
Nadchodzące terminy
Badanie czynników ryzyka sankcyjnego z perspektywy krajowych i międzynarodowych regulacji
Kurs pokazuje kluczowe regulacje w obszarze środków ograniczających i sankcji międzynarodowych oraz ich wpływ na organizację. Wyposaża uczestników w wiedzę jak zaprojektować proces badania ryzyka sankcyjnego i jego bieżący monitoring. Zakres obejmuje zarówno tematy wprowadzające, umożliwiające uczestnikom zrozumienie tła sankcji – ich pochodzenia i ram prawnych, które je wspierają – oraz tego, jak działają one w praktyce w różnych jurysdykcjach, gdzie ich naruszenie może skutkować znacznymi karami finansowymi i utratą reputacji. Celem kursu jest zapoznanie uczestników z głównymi systemami sankcyjnymi na świecie min. ONZ, USA, UE i UK, oraz zaprezentowanie najlepszych praktyk stosowanych w celu zapewnienia zgodności z wieloma systemami sankcyjnymi.
W trakcie całego kursu wykorzystywane są rzeczywiste przykłady z różnych organizacji, aby pomóc zrozumieć, jak sankcje działają w praktyce. Uczestnicy będą mieć możliwość poszerzenia swojej wiedzy i zaangażować się w wnikliwe dyskusje z innymi uczestnikami.
Każdy uczestnik otrzyma szczegółowe materiały pomocnicze, zawierające kluczowe informacje dot. zagadnień przedstawionych podczas kursu. Materiały pozwolą powracać do omawianych zagadnień i będą trwałym nośnikiem pozyskanej wiedzy dla uczestników.
Grupa docelowa:
Szkolenie dedykowane pracownikom każdego sektora, w tym zwłaszcza:
• pracownikom realizującym zadania funkcji compliance
• pracownikom wewnętrznego zespołu prawnego
• audytorom wewnętrznym
• pracownikom zespołu finansów wewnętrznych
• pracownikom działów operacyjnych, zespołów sprzedaży i działów zakupów
• członkom zarządu, w tym członkom zarządu sprawującym nadzór nad funkcją zgodności z przepisami