Holistyczne zarządzanie compliance i budowa nowoczesnego compliance management system (cms)
Szkolenie to zaawansowany program rozwojowy przygotowujący do prowadzenia projektów w obszarze compliance, wdrażania narzędzi i technologii oraz doskonalenia nowoczesnego Compliance Management System (CMS) w organizacji. Program opiera się na holistycznym podejściu do compliance – rozumianego nie wyłącznie jako funkcja kontrolna czy obowiązek regulacyjny, lecz jako integralny element systemu zarządzania organizacją, wspierający stabilność, odporność operacyjną oraz realizację strategii biznesowej.
Szkolenie pokazuje, w jaki sposób budować spójny i efektywny system zgodności, który łączy governance, zarządzanie ryzykiem, kontrolę wewnętrzną, kulturę organizacyjną, etykę, ESG, bezpieczeństwo informacji oraz odpowiedzialność kadry zarządzającej. Uczestnicy uczą się, jak integrować compliance z procesami biznesowymi oraz jak tworzyć rozwiązania, które realnie wspierają organizację w dynamicznym i coraz bardziej regulowanym środowisku.
Program koncentruje się na praktycznych aspektach funkcjonowania compliance – od projektowania architektury systemu CMS, przez identyfikację i ocenę ryzyka braku zgodności, aż po budowę skutecznych mechanizmów kontrolnych, procesów raportowania oraz narzędzi monitorowania efektywności compliance.
Szczególny nacisk położony został na:
• holistyczne podejście do zarządzania zgodnością w organizacji,
• integrację compliance z modelem GRC (Governance, Risk & Compliance),
• budowanie kultury zgodności i odpowiedzialności,
• relacje pomiędzy compliance, ryzykiem, audytem i biznesem,
• projektowanie efektywnych modeli nadzorczych,
• zarządzanie ryzykiem regulacyjnym i reputacyjnym,
• odporność organizacyjną oraz compliance resilience,
• praktyczne funkcjonowanie systemów kontroli i monitoringu,
• rolę danych, raportowania i dashboardów compliance w procesach decyzyjnych.
Program obejmuje również nowoczesne wyzwania compliance związane m.in. z ESG, whistleblowingiem, cyberbezpieczeństwem, odpowiedzialnością członków organów, TPRM, AML, sankcjami, ochroną danych osobowych, ochroną konkurencji oraz rosnącymi oczekiwaniami regulatorów dotyczącymi skuteczności systemów zgodności.
Szkolenie skierowane jest do osób, które chcą budować compliance jako funkcję strategiczną – wspierającą biznes, ograniczającą ryzyka oraz wzmacniającą wiarygodność i odporność organizacji.
DLA KOGO PRZEZNACZONE JEST SZKOLENIE?
Program dedykowany jest osobom odpowiedzialnym – lub przygotowującym się do odpowiedzialności – za projektowanie, wdrażanie oraz nadzór nad systemem CMS w organizacji, w szczególności dla:
• Compliance Officerów oraz kandydatów na Compliance Officerów,
• członków zarządu i kadry menedżerskiej,
• członków rad nadzorczych i komitetów audytu,
• dyrektorów oraz specjalistów ds. ryzyka, kontroli wewnętrznej i audytu,
• prawników wewnętrznych (in-house),
• specjalistów ESG, AML, TPRM, ochrony danych osobowych i bezpieczeństwa informacji,
• osób odpowiedzialnych za transformację governance i rozwój struktur compliance,
• organizacji przygotowujących się do wzrostu wymagań regulacyjnych, ekspansji zagranicznej lub wejścia do sektorów regulowanych.
Program szkolenia
MODUŁ 1. NOWOCZESNE COMPLIANCE – OD FUNKCJI KONTROLNEJ DO SYSTEMU ZARZĄDZANIA
1.1. Compliance w modelu nowoczesnego governance
• Compliance jako element ładu korporacyjnego,
• compliance jako filar odporności organizacyjnej,
• relacja pomiędzy compliance, ryzykiem, audytem i biznesem,
• compliance jako wsparcie procesów decyzyjnych,
• kultura organizacyjna i „tone at the top”.
1.2. Holistyczne podejście do budowy CMS
• Compliance jako ekosystem procesów i odpowiedzialności,
• integracja compliance z GRC,
• zależności pomiędzy compliance, ESG, cyberbezpieczeństwem, AML, TPRM i ochroną danych,
• budowanie spójnego modelu nadzorczego,
• compliance resilience – jak budować odporność organizacji.
1.3. Regulacje i oczekiwania regulatorów
• Krajowe i międzynarodowe wymogi regulacyjne,
• model trzech linii obrony,
• odpowiedzialność zarządu i rady nadzorczej,
• „expectation of the regulator” – jak rozumieć skuteczność compliance,
• benchmarki i dobre praktyki rynkowe.
MODUŁ 2. GOVERNANCE I ARCHITEKTURA SYSTEMU COMPLIANCE
2.1. Projektowanie i udoskonalanie architektury compliance
• Jak budować efektywną funkcję compliance,
• centralizacja vs. decentralizacja compliance,
• compliance w grupach kapitałowych,
• lokalne i globalne modele nadzoru.
2.2. Role i odpowiedzialności w systemie compliance
• Zarząd, rada nadzorcza i komitet audytu,
• pierwsza, druga i trzecia linia obrony,
• relacje compliance z biznesem,
• współpraca compliance z audytem i risk managementem.
2.3. Kultura zgodności i odpowiedzialność organizacyjna
• Jak budować kulturę compliance,
• znaczenie komunikacji i leadershipu,
• etyka organizacyjna jako element systemu zgodności,
• odpowiedzialność menedżerów za compliance.
MODUŁ 3. COMPLIANCE JAKO SYSTEM ZARZĄDZANIA RYZYKIEM
3.1. Identyfikacja i mapowanie ryzyka compliance
• Ryzyko braku zgodności – definicja i klasyfikacja,
• identyfikacja czynników ryzyka,
• mapowanie procesów i obowiązków regulacyjnych,
• risk-based approach w compliance.
3.2. Ocena ryzyka i apetyt na ryzyko
• Metodyka oceny ryzyka compliance,
• macierze ryzyka i scoring,
• compliance risk appetite,
• priorytetyzacja działań compliance.
3.3. Monitoring i raportowanie ryzyka
• Dashboardy compliance i raportowanie zarządcze,
• KPI i KRI dla compliance,
• monitoring skuteczności mechanizmów kontrolnych,
• raportowanie wspierające podejmowanie decyzji.
MODUŁ 4. OPERACYJNE NARZĘDZIA I PROCESY COMPLIANCE
4.1. Kluczowe procedury i mechanizmy kontrolne
• AML, sankcje i due diligence,
• TPRM i zarządzanie ryzykiem stron trzecich,
• polityki antykorupcyjne,
• konflikty interesów,
• whistleblowing i zarządzanie nieprawidłowościami,
• ochrona danych osobowych i cybercompliance.
4.2. Mechanizmy kontrolne i evidence of control
• Kontrole prewencyjne i detekcyjne,
• projektowanie kontroli w procesach biznesowych,
• budowanie ścieżki dowodowej,
• retencja dokumentacji i ślad audytowy.
4.3. Zarządzanie incydentami i działaniami naprawczymi
• Postępowania wyjaśniające,
• analiza przyczyn źródłowych,
• remediation plans,
• lessons learned i ciągłe doskonalenie CMS.
MODUŁ 5. STRATEGICZNY WYMIAR COMPLIANCE
5.1. Compliance jako partner biznesu
• Jak budować pozycję compliance w organizacji,
• compliance advisory vs. compliance policing,
• wspieranie strategicznych decyzji biznesowych,
• compliance jako element przewagi konkurencyjnej.
5.2. Nowoczesne wyzwania compliance
• ESG i zrównoważony rozwój,
• AI compliance i governance nowych technologii,
• cyberbezpieczeństwo i odporność cyfrowa,
• odpowiedzialność członków organów,
• rosnące oczekiwania regulatorów.
5.3. Holistyczny model CMS – warsztat strategiczny
• Projektowanie docelowego modelu compliance,
• integracja procesów compliance z organizacją,
• budowa roadmapy rozwoju CMS,
• ocena dojrzałości systemu compliance,
• praktyczne case studies i benchmarki rynkowe.
Warunki uczestnictwa i regulamin
Warunki uczestnictwa
po otrzymaniu zgłoszenia prześlemy potwierdzenie przyjęcia zgłoszenia, a na około 2 dni przed terminem szkolenia zostaną wysłane wiadomości organizacyjne wraz z linkiem do szkolenia oraz materiałami szkoleniowymi. Płatności po szkoleniu, zwykle w tym samym dniu po szkoleniu prześlemy do Państwa faktury do zapłaty wraz z zaświadczeniem drogą mailową.
Warunki rezygnacji
rezygnację przyjmujemy najpóźniej na 3 dni przed szkoleniem w formie pisemnej. Rezygnacja w późniejszym terminie wiąże się z koniecznością pokrycia kosztów w 100%. Nieobecność na szkoleniu nie zwalnia z dokonania opłaty. W przypadku braku możliwości wzięcia udziału w danym terminie jest możliwość przesłania nagrania ze szkolenia online.
Nadchodzące terminy
Holistyczne zarządzanie compliance i budowa nowoczesnego compliance management system (cms)
Szkolenie to zaawansowany program rozwojowy przygotowujący do prowadzenia projektów w obszarze compliance, wdrażania narzędzi i technologii oraz doskonalenia nowoczesnego Compliance Management System (CMS) w organizacji. Program opiera się na holistycznym podejściu do compliance – rozumianego nie wyłącznie jako funkcja kontrolna czy obowiązek regulacyjny, lecz jako integralny element systemu zarządzania organizacją, wspierający stabilność, odporność operacyjną oraz realizację strategii biznesowej.
Szkolenie pokazuje, w jaki sposób budować spójny i efektywny system zgodności, który łączy governance, zarządzanie ryzykiem, kontrolę wewnętrzną, kulturę organizacyjną, etykę, ESG, bezpieczeństwo informacji oraz odpowiedzialność kadry zarządzającej. Uczestnicy uczą się, jak integrować compliance z procesami biznesowymi oraz jak tworzyć rozwiązania, które realnie wspierają organizację w dynamicznym i coraz bardziej regulowanym środowisku.
Program koncentruje się na praktycznych aspektach funkcjonowania compliance – od projektowania architektury systemu CMS, przez identyfikację i ocenę ryzyka braku zgodności, aż po budowę skutecznych mechanizmów kontrolnych, procesów raportowania oraz narzędzi monitorowania efektywności compliance.
Szczególny nacisk położony został na:
• holistyczne podejście do zarządzania zgodnością w organizacji,
• integrację compliance z modelem GRC (Governance, Risk & Compliance),
• budowanie kultury zgodności i odpowiedzialności,
• relacje pomiędzy compliance, ryzykiem, audytem i biznesem,
• projektowanie efektywnych modeli nadzorczych,
• zarządzanie ryzykiem regulacyjnym i reputacyjnym,
• odporność organizacyjną oraz compliance resilience,
• praktyczne funkcjonowanie systemów kontroli i monitoringu,
• rolę danych, raportowania i dashboardów compliance w procesach decyzyjnych.
Program obejmuje również nowoczesne wyzwania compliance związane m.in. z ESG, whistleblowingiem, cyberbezpieczeństwem, odpowiedzialnością członków organów, TPRM, AML, sankcjami, ochroną danych osobowych, ochroną konkurencji oraz rosnącymi oczekiwaniami regulatorów dotyczącymi skuteczności systemów zgodności.
Szkolenie skierowane jest do osób, które chcą budować compliance jako funkcję strategiczną – wspierającą biznes, ograniczającą ryzyka oraz wzmacniającą wiarygodność i odporność organizacji.
DLA KOGO PRZEZNACZONE JEST SZKOLENIE?
Program dedykowany jest osobom odpowiedzialnym – lub przygotowującym się do odpowiedzialności – za projektowanie, wdrażanie oraz nadzór nad systemem CMS w organizacji, w szczególności dla:
• Compliance Officerów oraz kandydatów na Compliance Officerów,
• członków zarządu i kadry menedżerskiej,
• członków rad nadzorczych i komitetów audytu,
• dyrektorów oraz specjalistów ds. ryzyka, kontroli wewnętrznej i audytu,
• prawników wewnętrznych (in-house),
• specjalistów ESG, AML, TPRM, ochrony danych osobowych i bezpieczeństwa informacji,
• osób odpowiedzialnych za transformację governance i rozwój struktur compliance,
• organizacji przygotowujących się do wzrostu wymagań regulacyjnych, ekspansji zagranicznej lub wejścia do sektorów regulowanych.