Identyfikacja i ocena ryzyka dostawców w sektorze finansowym Oceny dostawców pod kątem wiarygodności (min. czynniki ryzyka AML, korupcji, sankcji)
Program szkolenia
TPRM W SEKTORZE FINANSOWYM – KONTEKST REGULACYJNY
• Rola TPRM w kompleksowym zarządzaniu ryzykiem compliance.
• Kluczowe regulacje dla instytucji finansowych.
• Porównanie wymagań UE, UK i USA (FCA, OCC, SEC).
• Specyfika polskiego rynku finansowego w kontekście TPRM.
• Ryzyka regulacyjne i ich konsekwencje.
• Odpowiedzialność zarządów za nadzór nad ryzykiem stron trzecich.
• Case study: kary nałożone przez KNF w ostatnich latach.
IDENTYFIKACJA I OCENA RYZYKA DOSTAWCÓW W SEKTORZE FINANSOWYM
• Mapowanie ryzyk specyficznych dla sektora.
• Szczegółowa analiza Inherent Risk Rating (IRR).
• Obliczanie Residual Risk Rating (RRR) – praktyczne przykłady.
• Matryce ryzyka dostosowane do sektora finansowego.
• Narzędzia do oceny dostawców.
• Ćwiczenie w grupach: ocena ryzyka i propozycje mitygacji.
DUE DILIGENCE DOSTAWCÓW
• Weryfikacja dostawców usług krytycznych (IT, płatności, bezpieczeństwo).
• Analiza dokumentacji: polityki compliance, raporty finansowe.
• Analiza adverse media i zaawansowane identyfikowanie ryzyk. Jak adverse media wpływają na ocenę dostawcy?
• Ryzyko współpracy z startupami technologicznymi.
• Jak zabezpieczyć się przed ryzykiem związanym z podwykonawcami?
• Kontrola dostawców z krajów wysokiego ryzyka (AML/CFT).
• Case study: Theranos – jak brak due diligence wpłynął na inwestorów finansowych? Głośne afery i wnioski: Volkswagen/ Carnauba Wax.
MONITORING I MITYGACJA RYZYKA DOSTAWCÓW
• Ongoing monitoring vs. full re-assesment.
• Wykorzystanie AI i big data w śledzeniu ryzyk.
• Raportowanie incydentów i eskalacja problemów.
• Plan reakcji na incydenty.
• Automatyzacja procesów TPRM.
• Warsztat końcowy: Opracowanie strategii TPRM dla wybranego typu dostawcy.
Warunki uczestnictwa i regulamin
Warunki uczestnictwa
po otrzymaniu zgłoszenia prześlemy potwierdzenie przyjęcia zgłoszenia, a na około 2 dni przed terminem szkolenia zostaną wysłane wiadomości organizacyjne wraz z linkiem do szkolenia oraz materiałami szkoleniowymi. Płatności po szkoleniu, zwykle w tym samym dniu po szkoleniu prześlemy do Państwa faktury do zapłaty wraz z zaświadczeniem drogą mailową.
Warunki rezygnacji
rezygnację przyjmujemy najpóźniej na 3 dni przed szkoleniem w formie pisemnej. Rezygnacja w późniejszym terminie wiąże się z koniecznością pokrycia kosztów w 100%. Nieobecność na szkoleniu nie zwalnia z dokonania opłaty. W przypadku braku możliwości wzięcia udziału w danym terminie jest możliwość przesłania nagrania ze szkolenia online.