KYC Oficer – szkolenie z certyfikatem
Program KYC jest elementem polityki bezpieczeństwa każdego banku. Ponadto określa standardy postępowania instytucji w zakresie due deligence klienta, w tym jego identyfikacji i oceny jego ryzyka i stosowania środków bezpieczeństwa finansowego.
Główne zagadnienia omawiane podczas szkolenia
- Najważniejsze zmiany w przepisach AML dotyczących KYC/CDD
- Procedury KYC jako element bezpieczeństwa
- Ocena ryzyka klienta i czynniki wpływające na ryzyko
- Zasady należytej staranności wobec klienta (CDD)
- Relacje z osobami zajmującymi eksponowane stanowiska polityczne (PEP)
- Technologie wspierające procesy KYC
Adresaci
Szkolenie jest skierowane do przedstawicieli instytucji obowiązanych, w szczególności dyrektorów, kierowników oraz specjalistów działów:
- przeciwdziałania praniu pieniędzy (AML),
- przeciwdziałania przestępstwom i nadużyciom,
- compliance,
- prawnych,
- nadzoru i kontroli,
- bezpieczeństwa,
- oceny ryzyka,
- analiz i audytu wewnętrznego.
Program szkolenia
9.00 – rozpoczęcie szkolenia
- Zmiany przepisów AML w obszarze KYC / CDD
- Wyzwania w obszarze KYC
- Przegląd najnowszych zmian legislacyjnych (UE i krajowych)
- Case study: skutki braku aktualizacji polityki KYC
- KYC – procedura bezpieczeństwa
- Proces akceptacji i okresowy przegląd relacji z klientami
- Gromadzenie i weryfikacja wymaganych dokumentów oraz informacji o kliencie
- Źródła wiedzy o klientach i transakcjach
- Narzędzia IT wspierające proces KYC
- Analiza przypadku klienta typu high-risk
- Ocena klienta i czynniki ryzyka
- Ocena i profilowanie ryzyka klienta (RBA)
- Czynniki wpływające na wzrost poziomu ryzyka
- Akceptacja klienta – najlepsze praktyki
- Klient PEP, beneficjent rzeczywisty, kraje podwyższonego ryzyka
- Omówienie najczęstszych błędów w ocenie klientów
- Zasady należytej staranności wobec klienta
- Zastosowanie środków należytej staranności – podejście oparte na ryzyku
- Wzmocnione i uproszczone środki należytej staranności
- Monitoring relacji z klientem, w tym analiza transakcji zrealizowanych w ramach stosunków gospodarczych
- Przesłanki wpływające na wypowiadanie stosunków gospodarczych
- Relacje z osobami zajmującymi eksponowane stanowiska polityczne (PEP)
- Jak poprawnie ustalić status PEP klienta i beneficjenta rzeczywistego
- Zadania i obowiązki instytucji obowiązanej
- Checklista: weryfikacja PEP – źródła i narzędzia
- Sesja pytań i odpowiedzi
14:00 – zakończenie
Zajęcia zostaną przeprowadzone w formie:
- interaktywnych wykładów z prezentacjami multimedialnymi,
- analizy studiów przypadków (case studies),
- sesji pytań i odpowiedzi.
Warunki uczestnictwa i regulamin
Warunki uczestnictwa
po otrzymaniu zgłoszenia prześlemy potwierdzenie przyjęcia zgłoszenia, a na około 2 dni przed terminem szkolenia zostaną wysłane wiadomości organizacyjne wraz z linkiem do szkolenia oraz materiałami szkoleniowymi. Płatności po szkoleniu, zwykle w tym samym dniu po szkoleniu prześlemy do Państwa faktury do zapłaty wraz z zaświadczeniem drogą mailową.
Warunki rezygnacji
rezygnację przyjmujemy najpóźniej na 3 dni przed szkoleniem w formie pisemnej. Rezygnacja w późniejszym terminie wiąże się z koniecznością pokrycia kosztów w 100%. Nieobecność na szkoleniu nie zwalnia z dokonania opłaty. W przypadku braku możliwości wzięcia udziału w danym terminie jest możliwość przesłania nagrania ze szkolenia online.
Nadchodzące terminy
KYC Oficer – szkolenie z certyfikatem
Program KYC jest elementem polityki bezpieczeństwa każdego banku. Ponadto określa standardy postępowania instytucji w zakresie due deligence klienta, w tym jego identyfikacji i oceny jego ryzyka i stosowania środków bezpieczeństwa finansowego.
Główne zagadnienia omawiane podczas szkolenia
- Najważniejsze zmiany w przepisach AML dotyczących KYC/CDD
- Procedury KYC jako element bezpieczeństwa
- Ocena ryzyka klienta i czynniki wpływające na ryzyko
- Zasady należytej staranności wobec klienta (CDD)
- Relacje z osobami zajmującymi eksponowane stanowiska polityczne (PEP)
- Technologie wspierające procesy KYC