Najczęstsze nieprawidłowości w obszarze zarządzania ryzykiem prania pieniędzy i finansowania terroryzmu w praktyce Banków
– Monitoring Transakcji
– Stosowanie Środków bezpieczeństwa finansowego
– Należyta staranność w zakresie prowadzenia dokumentacji
– Wprowadzenie zmian po audytowych
– Identyfikacja i weryfikacja UBO
– Zasady zgłaszania naruszeń (whistleblowing)
– Zasady raportowania na podstawie art. 72 ust. 1 (transakcje ponadprogowe), art. 74 ust. 1 (SAR), art. 86 ust. 1 (STR) i art. 89 ust. 1 ustawy AML
Program szkolenia
1. Gdzie umiejscowiony jest AML w organizacji i jaka jest jego rola
2. Miejsce i rola przeciwdziałania praniu pieniędzy w strukturze banku spółdzielczego
a) Onboardingu nowego klienta
b) Monitoring Transakcji
c) Monitoring Behawioralny na podstawie skanu potransakcyjnego
d) Ocena ryzyka
3. Stosowanie Środków bezpieczeństwa finansowego
a) Niskie ryzyko
b) Średnie ryzyko
c) Wysokie ryzyko
4. Należyta staranność w zakresie prowadzenia dokumentacji
a) Prowadzenie dokumentacji papierowej
b) Prowadzenie dokumentacji elektronicznej
c) Przygotowanie do audytu i kontroli
d) Rola audytu wewnętrznego i zewnętrznego
5. Wprowadzenie zmian po audytowych
a) aktualizacja oceny ryzyka organizacji
b) wprowadzenia zmian w procesie
c) konsultacje eksperckie
6. Omówienie najczęściej wykrywanych nieprawidłowości w obszarze zarządzania ryzykiem prania pieniędzy i finansowania terroryzmu
a) Błędy ludzkie
b) Brak szkoleń
c) Brak recenzji i aktualizacji procedur
d) Korzystanie z nieadekwatnych zasobów technologicznych w stosunku do oferowanych produktów
e) Transakcja okazjonalna
f) Identyfikacja i weryfikacja UBO. Rozumienie pojęcia i kluczowe problemy
g) Środki podejmowane względem PEP
7. Zasady zgłaszania naruszeń (whistleblowing), w tym zamarkowanie problemu nowej ustawy
8. Zasady raportowania na podstawie art. 72 ust. 1 (transakcje ponadprogowe), art. 74 ust. 1 (SAR), art. 86 ust. 1 (STR) i art. 89 ust. 1 ustawy AML
Warunki uczestnictwa i regulamin
Warunki uczestnictwa
po otrzymaniu zgłoszenia prześlemy potwierdzenie przyjęcia zgłoszenia, a na około 2 dni przed terminem szkolenia zostaną wysłane wiadomości organizacyjne wraz z linkiem do szkolenia oraz materiałami szkoleniowymi. Płatności po szkoleniu, zwykle w tym samym dniu po szkoleniu prześlemy do Państwa faktury do zapłaty wraz z zaświadczeniem drogą mailową.
Warunki rezygnacji
rezygnację przyjmujemy najpóźniej na 3 dni przed szkoleniem w formie pisemnej. Rezygnacja w późniejszym terminie wiąże się z koniecznością pokrycia kosztów w 100%. Nieobecność na szkoleniu nie zwalnia z dokonania opłaty. W przypadku braku możliwości wzięcia udziału w danym terminie jest możliwość przesłania nagrania ze szkolenia online.
Nadchodzące terminy
Najczęstsze nieprawidłowości w obszarze zarządzania ryzykiem prania pieniędzy i finansowania terroryzmu w praktyce Banków
– Monitoring Transakcji
– Stosowanie Środków bezpieczeństwa finansowego
– Należyta staranność w zakresie prowadzenia dokumentacji
– Wprowadzenie zmian po audytowych
– Identyfikacja i weryfikacja UBO
– Zasady zgłaszania naruszeń (whistleblowing)
– Zasady raportowania na podstawie art. 72 ust. 1 (transakcje ponadprogowe), art. 74 ust. 1 (SAR), art. 86 ust. 1 (STR) i art. 89 ust. 1 ustawy AML