Nowy Pakiet AML – Kluczowe zmiany zadań i obowiązków Instytucji, raportowanie transakcji podejrzany po nowemu, konflikt interesów a AML, 40 kluczowych zmian w zakresie ocena ryzyka i środki należytej staranności
Program szkolenia
PAKIET REGULACJI AML/CFT (UE)
• Holistyczna perspektywa w zakresie przyczyn zmian legislacyjnych
• Tredndy w przeciwdziałaniu praniu pieniędzy które przyczyniły się do uchwalenia przepisów
• Praktyczny wymiar wymogów oraz ich wdrożenie w Instytucjach obowiązanych
• Rola nowo powstałego urzędu AMLA oraz w jaki sposób czerpać z wytycznych nowego Urzędu
• Praktyczne wskazówki dotyczące wdrażania regulacji w instytucjach finansowych
KLUCZOWE ZMIANY ZADAŃ I OBOWIĄZKÓW INSTYTUCJI OBOWIĄZANEJ W UJĘCIU NOWYCH PRZEPISÓW
• Konieczne zmiany w zakresie procedur i środków kontroli
• Aktualizacja oceny ryzyka AML/CFT
• Nowe wymogi dotyczące oceny i kompetencji pracowników
• Obowiązek zapewnienia znajomości wymogów – zmiany w procedurze szkoleniowej,
• Role i obowiązki w ramach obszaru zgodności
• Zadania kadry kierowniczej wyższego szczebla
RAPORTOWANIE TRANSAKCJI PODEJRZANYCH
• Obowiązek raportowania transakcji i podejrzanych “po nowemu”
• Kiedy należy powstrzymać się od przeprowadzenia transakcji – nowe czynniki ryzyka i holistyczna ocena tranzakcji w ujęciu całokształtu relacji z klientem
• Zgłoszenia transakcji dotyczących niektórych towarów o wysokiej wartości oparte na progach
NOWE ROZPORZĄDZENIE AML – KTO, CO I KIEDY BĘDZIE MUSIAŁ WDROŻYĆ?
• Kluczowe obowiązki instytucji wynikające wprost z przepisów
• Konsekwencje i kary za nieprzestrzeganie lub zaniedbania wdrożenia nowych obowiązków
40 KLUCZOWYCH ZMIAN W ZAKRESIE OCENA RYZYKA I ŚRODKI NALEŻYTEJ STARANNOŚCI Kluczowe zmiany w procesie identyfikacji i weryfikacji klienta
• Nowe standardy dotyczące identyfikacji beneficjentów rzeczywistych
• Nowe standardy dotyczące osób na stanowiskach eksponowanych politycznie
• Wprowadzenie uproszczonych i wzmocnionych środków należytej staranności
• Nowe wymogi dotyczące prowadzenia oceny ryzyka instytucji
• Studia przypadków: skuteczne strategie zarządzania ryzykiem
KONFLIKT INTERESÓW A AML
• Nowy obowiązek zgłaszania bliskich relacji prywatnych i zawodowych
• Ryzyka związane z konfliktami interesów
• Efektywne zarządzanie potencjalnymi i rzeczywistymi konfliktami interesów
• Praktyczne rozwiązania dla instytucji w celu monitorowania czynników ryzyka w związku z COI
OUTSOURCING W AML – ZMIANY I UŁATWIENIA?
• Nowe regulacje dotyczące outsourcingu funkcji AML
• Jak skutecznie wdrażać outsourcing bez ryzyka naruszenia przepisów?
• Wymogi umów outsourcingowych w kontekście AML
Warunki uczestnictwa i regulamin
Warunki uczestnictwa
po otrzymaniu zgłoszenia prześlemy potwierdzenie przyjęcia zgłoszenia, a na około 2 dni przed terminem szkolenia zostaną wysłane wiadomości organizacyjne wraz z linkiem do szkolenia oraz materiałami szkoleniowymi. Płatności po szkoleniu, zwykle w tym samym dniu po szkoleniu prześlemy do Państwa faktury do zapłaty wraz z zaświadczeniem drogą mailową.
Warunki rezygnacji
rezygnację przyjmujemy najpóźniej na 3 dni przed szkoleniem w formie pisemnej. Rezygnacja w późniejszym terminie wiąże się z koniecznością pokrycia kosztów w 100%. Nieobecność na szkoleniu nie zwalnia z dokonania opłaty. W przypadku braku możliwości wzięcia udziału w danym terminie jest możliwość przesłania nagrania ze szkolenia online.