Nowy pakiet regulacji AML/CFT Praktyczny warsztat dla ekspertów zajmujących się AML, compliance, ryzykiem.
Wychodząc naprzeciw potrzebom zapraszamy na szkolenie dotyczące nadchodących zmian regulacyjnych oraz identyfikowanych ryzyk i wyzwań w obszarze AML W trakcie warsztatów omówimy najważniejsze zmiany w obszarze AML/CFT/SAN. Porozmawiamy o wyzwaniach dotyczących zmian w zakresie:
• stosowania środków należytej staranności jak identyfikacja i weryfikacja klienta,
• identyfikacji beneficjenta rzeczywistego,
• wewnętrznej oceny ryzyka,
• outsourcingu,
• nowe obowiązków podmiotów zobowiązanych, m.in.: obowiązek zgłaszania bliskich stosunków prywatnych i zawodowych,
• oceny rzetelności pracowników.
Dodatkowo omówimy aktualne wyzwania stojące przed instytucjami, w tym zagrożenia identyfikowane przez organy nadzoru, zmiany w zachowaniu klientów.
Szkolenie skierowane jest w szczególności do:
• Członków rad nadzorczych i zarządów banku
• Kadry kierowniczej wyższego szczebla
• AML / Compliance Oficerów
• Szefów Departamentów Compliance
• Pracowników zespołów ds. przeciwdziałania praniu pieniędzy / compliance
• Osoby odpowiedzialne za zapewnienie zgodności ładu korporacyjnego
• Osoby, które wiążą ścieżkę rozwoju zawodowego z compliance
• Pracowników działów prawnych
Program szkolenia
- Pakiet regulacji AML/CFT (UE)
- Przyczyny zmian legislacyjnych i harmonogram wdrożenia przepisów
- Omówienie regulacji i wymogów z nich wynikających wchodzących w pakiet AML
- Rola nowo powstałego urzędu AMLA w nadzorze regulacyjnym
- Zadania i obowiązki instytucji obowiązanej zakresie AML/CFT
- Strategie, procedur i środków kontroli podmiotu zobowiązanego
- Ocena ryzyka AML/CFT obejmująca całą działalność podmiotu zobowiązanego
- Zgłaszanie naruszeń i ochrona osób zgłaszających
- Procedura szkoleniowa, w tym ocena rzetelności pracowników podmiotu zobowiązanego
- Osoby odpowiedzialne za procesy AML/CFT
- Rola kierownik i pracownika ds. zgodności z odpowiednimi przepisami prawa
- Zadania kadry kierowniczej wyższego szczebla
- Nowe Rozporządzenie AML – kto, co i kiedy będzie musiał wdrożyć
- Środki należytej staranności w nowej odsłonie
- Zmiany w procesie identyfikacji i weryfikacji klienta
- Zmiany w procesie identyfikacji i weryfikacji beneficjentów rzeczywistych
- Uproszczone i wzmocnione środki należytej
- Ocena ryzyka AML/CFT klienta – jak wyglądać będzie proces na nowych zasadach?
- Nowe wymogi dotyczące prowadzenia oceny ryzyka
- Jak poprawnie sporządzać wewnętrzne raporty AML
- Bliskie stosunki prywatne i zawodowe a AML
- Nowy obowiązek zgłaszania bliskich relacji prywatnych i zawodowych
- Ryzyka związane z konfliktami interesów
- Outsourcing w AML – jakie czekają nas zmiany i ułatwienia?
- Nowe regulacje dotyczące outsourcingu funkcji AML
- Jak skutecznie wdrażać outsourcing bez ryzyka naruszenia przepisów?
- Wymogi umów outsourcingowych w kontekście AML
Warunki uczestnictwa i regulamin
Warunki uczestnictwa
po otrzymaniu zgłoszenia prześlemy potwierdzenie przyjęcia zgłoszenia, a na około 2 dni przed terminem szkolenia zostaną wysłane wiadomości organizacyjne wraz z linkiem do szkolenia oraz materiałami szkoleniowymi. Płatności po szkoleniu, zwykle w tym samym dniu po szkoleniu prześlemy do Państwa faktury do zapłaty wraz z zaświadczeniem drogą mailową.
Warunki rezygnacji
rezygnację przyjmujemy najpóźniej na 3 dni przed szkoleniem w formie pisemnej. Rezygnacja w późniejszym terminie wiąże się z koniecznością pokrycia kosztów w 100%. Nieobecność na szkoleniu nie zwalnia z dokonania opłaty. W przypadku braku możliwości wzięcia udziału w danym terminie jest możliwość przesłania nagrania ze szkolenia online.
Nadchodzące terminy
Nowy pakiet regulacji AML/CFT Praktyczny warsztat dla ekspertów zajmujących się AML, compliance, ryzykiem.
Wychodząc naprzeciw potrzebom zapraszamy na szkolenie dotyczące nadchodących zmian regulacyjnych oraz identyfikowanych ryzyk i wyzwań w obszarze AML W trakcie warsztatów omówimy najważniejsze zmiany w obszarze AML/CFT/SAN. Porozmawiamy o wyzwaniach dotyczących zmian w zakresie:
• stosowania środków należytej staranności jak identyfikacja i weryfikacja klienta,
• identyfikacji beneficjenta rzeczywistego,
• wewnętrznej oceny ryzyka,
• outsourcingu,
• nowe obowiązków podmiotów zobowiązanych, m.in.: obowiązek zgłaszania bliskich stosunków prywatnych i zawodowych,
• oceny rzetelności pracowników.
Dodatkowo omówimy aktualne wyzwania stojące przed instytucjami, w tym zagrożenia identyfikowane przez organy nadzoru, zmiany w zachowaniu klientów.
Szkolenie skierowane jest w szczególności do:
• Członków rad nadzorczych i zarządów banku
• Kadry kierowniczej wyższego szczebla
• AML / Compliance Oficerów
• Szefów Departamentów Compliance
• Pracowników zespołów ds. przeciwdziałania praniu pieniędzy / compliance
• Osoby odpowiedzialne za zapewnienie zgodności ładu korporacyjnego
• Osoby, które wiążą ścieżkę rozwoju zawodowego z compliance
• Pracowników działów prawnych