Przegląd procedur i ocena efektywności zarządzania ryzykiem braku zgodności.
Zgodnie z zapisami Rekomendacji H Komisji Nadzoru Finansowego (Rek. 11.3.c) oraz z zapisami §35 Rozporządzenia Ministra Finansów, Funduszy i Polityki Regionalnej z dnia 08 czerwca 2021r.:
- 3: Rada nadzorcza dokonuje corocznej oceny adekwatności i skuteczności systemu kontroli wewnętrznej, w tym corocznej oceny adekwatności i skuteczności funkcji kontroli, komórki do spraw zgodności oraz komórki audytu wewnętrznego;
- 5 punkt 3) Rada Nadzorcza co najmniej raz w roku ocenia stopień efektywności zarządzania ryzykiem braku zgodności przez bank.
W celu przeprowadzenia ww. oceny Zarząd przekazuje informację na temat;
- adekwatności i skuteczności działania komórki ds. zgodności
- efektywności zarządzania ryzykiem braku zgodności za 2024r.
Rada Nadzorcza przeprowadza wyżej wymienioną ocenę z uwzględnieniem opinii wydanej przez Komitet Audytu (o ile został powołany).
Celem niniejszego szkolenia jest przygotowanie dokumentacji do oceny i wspólny przegląd zasad zarządzania ryzykiem braku zgodności z uwzględnieniem wytycznych jednostek zarządzających systemem ochrony.
- KORZYŚCI
- W ramach szkolenia zdefiniowane zostaną pojęcia i mierniki adekwatności, skuteczności i efektywności zarządzania ryzykiem braku zgodności,
- Podczas szkolenia zostanie przeprowadzona weryfikacja organizacji i zadań komórki ds. zgodności.
- Uczestnik szkolenia otrzyma informacje niezbędne do weryfikacji procedur w zakresie zarządzania ryzykiem braku zgodności, z uwzględnieniem procedur (wytycznych) obydwu zrzeszeń (SGB i BPS).
- Uczestnik otrzyma w ramach szkolenia przykłady raportów:
- z weryfikacji Regulaminu funkcjonowania komórki ds. zgodności, Polityki zgodności / Zasad zarządzania ryzykiem braku zgodności.
- projekt informacji dla Rady Nadzorczej do oceny efektywności zarządzania ryzykiem braku zgodności.
- Sprawozdanie z działalności komórki ds. zgodności.
- Uczestnicy otrzymają przykładowy plan działania Komórki ds. Zgodności, uwzględniający zapisy Rekomendacji H/13.4.
- Uczestnicy otrzymają przykłady zweryfikowanych Regulaminów / Zasad zarządzania ryzykiem braku zgodności (zgodne z wytycznymi SSOZ BPS oraz wzorcową regulacją SSO SGB).
- ADRESACI
Szkolenie jest skierowane do członków Zarządu i członków Rady Nadzorczej, audytorów wewnętrznych, pracowników komórki ds. zgodności, kontroli wewnętrznej oraz innych osób zainteresowanych problematyką będącą przedmiotem szkolenia.
Program szkolenia
1. Podstawy prawne przeprowadzania weryfikacji i oceny efektywności oraz adekwatności i skuteczeności systemu zarządzania ryzykiem braku zgodności;
2. Weryfikacja organizacji komórki ds. zgodności, w tym zasad łączenia funkcji;
3. System zastępstw w obszarze compliance,
4. Przegląd zadań komórki ds. zgodności, ze szczególnym uwzględnieniem Rekomendacji H/13.4. oraz stanowiska KNF z dnia 01 grudnia 2022r.;
5. Tryb zatwierdzania kandydata na stanowisko kierującego komórką ds. zgodności – ocena odpowiedniości,
6. Tryb przyznawania wynagrodzenia dla pracowników komórki d zgodności, w tym zmiennych składników wynagradzania,
7. Weryfikacja procedur zarządzania ryzykiem braku zgodności;
8. Ocena efektywności, adekwatności i skuteczności zarządzania ryzykiem braku zgodności:
a. Źródła informacji o skutkach ryzyka braku zgodności,
b. Definicja mierników ilościowych,
c. Definicja mierników jakościowych,
d. Mapa ryzyka braku zgodności.
9. Przygotowanie raportów w zakresie:
1) weryfikacji procedur,
2) oceny efektywności zarządzania ryzykiem braku zgodności, ocena adekwatności i skuteczności komórki ds. zgodności,
3) sprawozdania z działalności komórki ds. zgodności,
10. Przygotowanie opinii Komitetu Audytu, zapisów do protokołów z posiedzenia Zarządu oraz posiedzenia Rady Nadzorczej w ww. sprawach;
11. Plan działania komórki ds. zgodności;
12. Pytania i odpowiedzi.
Warunki uczestnictwa i regulamin
Warunki uczestnictwa
po otrzymaniu zgłoszenia prześlemy potwierdzenie przyjęcia zgłoszenia, a na około 2 dni przed terminem szkolenia zostaną wysłane wiadomości organizacyjne wraz z linkiem do szkolenia oraz materiałami szkoleniowymi. Płatności po szkoleniu, zwykle w tym samym dniu po szkoleniu prześlemy do Państwa faktury do zapłaty wraz z zaświadczeniem drogą mailową.
Warunki rezygnacji
rezygnację przyjmujemy najpóźniej na 3 dni przed szkoleniem w formie pisemnej. Rezygnacja w późniejszym terminie wiąże się z koniecznością pokrycia kosztów w 100%. Nieobecność na szkoleniu nie zwalnia z dokonania opłaty. W przypadku braku możliwości wzięcia udziału w danym terminie jest możliwość przesłania nagrania ze szkolenia online.
Nadchodzące terminy
Przegląd procedur i ocena efektywności zarządzania ryzykiem braku zgodności.
Zgodnie z zapisami Rekomendacji H Komisji Nadzoru Finansowego (Rek. 11.3.c) oraz z zapisami §35 Rozporządzenia Ministra Finansów, Funduszy i Polityki Regionalnej z dnia 08 czerwca 2021r.:
- 3: Rada nadzorcza dokonuje corocznej oceny adekwatności i skuteczności systemu kontroli wewnętrznej, w tym corocznej oceny adekwatności i skuteczności funkcji kontroli, komórki do spraw zgodności oraz komórki audytu wewnętrznego;
- 5 punkt 3) Rada Nadzorcza co najmniej raz w roku ocenia stopień efektywności zarządzania ryzykiem braku zgodności przez bank.
W celu przeprowadzenia ww. oceny Zarząd przekazuje informację na temat;
- adekwatności i skuteczności działania komórki ds. zgodności
- efektywności zarządzania ryzykiem braku zgodności za 2024r.
Rada Nadzorcza przeprowadza wyżej wymienioną ocenę z uwzględnieniem opinii wydanej przez Komitet Audytu (o ile został powołany).
Celem niniejszego szkolenia jest przygotowanie dokumentacji do oceny i wspólny przegląd zasad zarządzania ryzykiem braku zgodności z uwzględnieniem wytycznych jednostek zarządzających systemem ochrony.
- KORZYŚCI
- W ramach szkolenia zdefiniowane zostaną pojęcia i mierniki adekwatności, skuteczności i efektywności zarządzania ryzykiem braku zgodności,
- Podczas szkolenia zostanie przeprowadzona weryfikacja organizacji i zadań komórki ds. zgodności.
- Uczestnik szkolenia otrzyma informacje niezbędne do weryfikacji procedur w zakresie zarządzania ryzykiem braku zgodności, z uwzględnieniem procedur (wytycznych) obydwu zrzeszeń (SGB i BPS).
- Uczestnik otrzyma w ramach szkolenia przykłady raportów:
- z weryfikacji Regulaminu funkcjonowania komórki ds. zgodności, Polityki zgodności / Zasad zarządzania ryzykiem braku zgodności.
- projekt informacji dla Rady Nadzorczej do oceny efektywności zarządzania ryzykiem braku zgodności.
- Sprawozdanie z działalności komórki ds. zgodności.
- Uczestnicy otrzymają przykładowy plan działania Komórki ds. Zgodności, uwzględniający zapisy Rekomendacji H/13.4.
- Uczestnicy otrzymają przykłady zweryfikowanych Regulaminów / Zasad zarządzania ryzykiem braku zgodności (zgodne z wytycznymi SSOZ BPS oraz wzorcową regulacją SSO SGB).
- ADRESACI
Szkolenie jest skierowane do członków Zarządu i członków Rady Nadzorczej, audytorów wewnętrznych, pracowników komórki ds. zgodności, kontroli wewnętrznej oraz innych osób zainteresowanych problematyką będącą przedmiotem szkolenia.