Przegląd regulacji wewnętrznych dotyczące zarządzania ryzykiem braku zgodności w 2025 – aktualizacja polityki zgodności oraz zasad/instrukcji – zgodnie z nowymi przepisami, w tym wdrożeniem DORA i uwagami KNF
Adresaci
I. ADRESACI SZKOLENIA:
1. Członkowie Zarządu
2. Pracownicy stanowisk ds. zgodności (compliance)
3. Pracownicy stanowisk ds. kontroli wewnętrznej
Program szkolenia
1. Compliance wg przepisów prawnych i norm nadzorczych
2. Zmiany w przepisach prawnych i regulacyjnych wpływających istotnie na compliance w 2025r
1) DORA i ITS/RTS
2) Ustawa o zmianie niektórych ustaw w związku z zapewnieniem operacyjnej odporności cyfrowej sektora finansowego
3) Ustawa o zmianie ustawy o krajowym systemie cyberbezpieczeństwa oraz niektórych innych ustaw
4) Ustawa z dnia 26 kwietnia 2024 r. o zapewnianiu spełniania wymagań dostępności niektórych produktów i usług przez podmioty gospodarcze – wdrożenie dostępności
5) Dyrektywa CCD2 – zmiana przepisów o kredycie konsumenckim
6) Dyrektywa CRD VI – ryzyko ESG, zmiany w zakresie odpowiedniości
7) AI Act – stosowanie sztucznej inteligencji w Banku
3. Zakres zapewniania zgodności wg publikacji KNF – polityka zgodności w 2025
1) Przepisy istniejące powodujące ekspozycję na ryzyko braku zgfodności
2) Przepisy „nowe”
4. Organizacja banku i podział na linie obrony – nowe problemy
1) Model III Linii obrony i zmiany w zakresie stosowania modelu
2) Przypisanie komórek i jednostek organizacyjnych do linii obrony
3) Problem Członków Zarządu w liniach obrony
4) Komorka ds. ryzyka ICT (komórka ds. bezpieczeństwa)
5. Nowe obszary i problemy
1) Lista procesów banku, a mapa ryzyka braku zgodności – brakujące procesy
2) Compliance, a DORA
3) Compliance, a przeciwdziałanie praniu pieniędzy
4) Compliance i nowe produkty
5) Konflikt interesów i compliance
6) Zasady etyki i compliance – Rekomendacja Z KNF
7) Ryzyko „conduct risk” i compliance
8) Ryzyko ESG
6. Regulamin komórki ds. zgodności – przegląd na 2025
7. Plan działania komórki Compliance – przegląd na 2025
1) Zakres planu
2) Raportowanie wykonania planu
8. Zarządzanie ryzykiem braku zgodności – przegląd instrukcji RBZ w 2025
1) Metodyka pomiaru ryzyka braku zgodności
2) Mapa ryzyka braku zgodności
3) Analiza luki regulacyjnej
4) Mechanizmy kontroli ryzyka braku zgodności – dokumentowanie
5) Przeglądy zarządcze i przeglądy efektywności
6) Opiniowanie produktów i dokumentacji
7) Raportowanie RBZ
9. Funkcja kontroli w zakresie compliance w 2025
1) Mechanizmy kontrolne w zakresie compliance
2) Weryfikacja i testowanie bieżące w zakresie RBZ
3) Metodyka testowania compliance
10. Ocena efektywności zarządzania RBZ
Warunki uczestnictwa i regulamin
Warunki uczestnictwa
po otrzymaniu zgłoszenia prześlemy potwierdzenie przyjęcia zgłoszenia, a na około 2 dni przed terminem szkolenia zostaną wysłane wiadomości organizacyjne wraz z linkiem do szkolenia oraz materiałami szkoleniowymi. Płatności po szkoleniu, zwykle w tym samym dniu po szkoleniu prześlemy do Państwa faktury do zapłaty wraz z zaświadczeniem drogą mailową.
Warunki rezygnacji
rezygnację przyjmujemy najpóźniej na 3 dni przed szkoleniem w formie pisemnej. Rezygnacja w późniejszym terminie wiąże się z koniecznością pokrycia kosztów w 100%. Nieobecność na szkoleniu nie zwalnia z dokonania opłaty. W przypadku braku możliwości wzięcia udziału w danym terminie jest możliwość przesłania nagrania ze szkolenia online.