Sprawozdanie roczne i ocena efektywności zarządzania ryzykiem braku zgodności.
Zgodnie z zapisami Rekomendacji H Komisji Nadzoru Finansowego (Rek. 11.3.c) oraz z zapisami §35 Rozporządzenia Ministra Finansów, Funduszy i Polityki Regionalnej z dnia 08 czerwca 2021r. z późniejszymi zmianami:
1) Ust. 3: Rada nadzorcza dokonuje corocznej oceny adekwatności i skuteczności systemu kontroli wewnętrznej, w tym corocznej oceny adekwatności i skuteczności funkcji kontroli, komórki do spraw zgodności oraz komórki audytu wewnętrznego;
2) ust. 5 punkt 3) Rada Nadzorcza co najmniej raz w roku ocenia stopień efektywności zarządzania ryzykiem braku zgodności przez bank.
W celu przeprowadzenia ww. oceny Zarząd przekazuje informację na temat;
1) adekwatności i skuteczności działania komórki ds. zgodności
2) efektywności zarządzania ryzykiem braku zgodności za 2025r.
Rada Nadzorcza przeprowadza wyżej wymienioną ocenę z uwzględnieniem opinii wydanej przez Komitet Audytu (o ile został powołany).
Ponadto Rada Nadzorcza co najmniej raz w roku przeprowadza przegląd zarządczy procedur w zakresie ICAAP.
Celem niniejszego szkolenia jest przygotowanie dokumentacji do oceny kwartalnej, przygotowanie raportów rocznych z ryzyka braku zgodności oraz wspólny przegląd zasad zarządzania ryzykiem braku zgodności z uwzględnieniem wytycznych jednostek zarządzających systemem ochrony.
I. KORZYŚCI
1. Uczestnicy otrzymają projekt raportu kwartalnego z ryzyka braku zgodności za IV kwartał 2025r.,
2. W ramach szkolenia zdefiniowane zostaną pojęcia i mierniki adekwatności, skuteczności i efektywności zarządzania ryzykiem braku zgodności,
3. Podczas szkolenia zostanie przeprowadzona weryfikacja organizacji i zadań komórki ds. zgodności.
4. Uczestnik szkolenia otrzyma informacje niezbędne do weryfikacji procedur w zakresie zarządzania ryzykiem braku zgodności, z uwzględnieniem procedur (wytycznych) obydwu zrzeszeń (SGB i BPS).
5. Uczestnik otrzyma w ramach szkolenia przykłady raportów:
a. z weryfikacji Regulaminu funkcjonowania komórki ds. zgodności, Polityki zgodności / Zasad zarządzania ryzykiem braku zgodności.
b. projekt informacji dla Rady Nadzorczej do oceny efektywności zarządzania ryzykiem braku zgodności.
c. Sprawozdanie z działalności komórki ds. zgodności.
6. Uczestnicy otrzymają przykładowy plan działania Komórki ds. Zgodności, uwzględniający zapisy Rekomendacji H/13.4 na 2026r..
7. Uczestnicy otrzymają przykłady zweryfikowanych Regulaminów / Zasad zarządzania ryzykiem braku zgodności (zgodne z wytycznymi SSOZ BPS oraz wzorcową regulacją SSO SGB).
II. ADRESACI
Szkolenie jest skierowane do członków Zarządu i członków Rady Nadzorczej, audytorów wewnętrznych, pracowników komórki ds. zgodności, kontroli wewnętrznej oraz innych osób zainteresowanych problematyką będącą przedmiotem szkolenia.
Program szkolenia
1. Ocena kwartalna zarządzania ryzykiem braku zgodności:
a. Ocena ilościowa,
b. Ocena jakościowa,
c. Informacja w sprawie zmian przepisów – analiza luki prawnej,
2. Podstawy prawne przeprowadzania weryfikacji i oceny efektywności zarządzania ryzykiem braku zgodności oraz adekwatności i skuteczności działania Komórki ds. zgodności;
3. Weryfikacja organizacji komórki ds. zgodności, w tym zasad łączenia funkcji;
4. System zastępstw w obszarze compliance,
5. Przegląd zadań komórki ds. zgodności, ze szczególnym uwzględnieniem Rekomendacji H/13.4. oraz Rozporządzenia Ministra Finansów, Funduszy i Polityki Regionalnej z dnia 08.06.2021r. z późniejszymi zmianami;
6. Tryb zatwierdzania kandydata na stanowisko kierującego komórką ds. zgodności – ocena odpowiedniości,
7. Tryb przyznawania i zatwierdzania wynagrodzenia dla Kierującego Komórką ds. zgodności, w tym zmiennych składników wynagradzania,
8. Weryfikacja procedur zarządzania ryzykiem braku zgodności;
9. Ocena efektywności zarządzania ryzykiem braku zgodności:
a. Źródła informacji o skutkach ryzyka braku zgodności,
b. Definicja mierników ilościowych,
c. Definicja mierników jakościowych,
d. Mapa ryzyka braku zgodności.
10. Przygotowanie raportów w zakresie:
1) weryfikacji procedur,
2) oceny efektywności zarządzania ryzykiem braku zgodności, ocena adekwatności i skuteczności funkcjonowania komórki ds. zgodności,
3) sprawozdania z działalności komórki ds. zgodności,
11. Przygotowanie opinii Komitetu Audytu, zapisów do protokołów z posiedzenia Zarządu oraz posiedzenia Rady Nadzorczej w ww. sprawach;
12. Plan działania komórki ds. zgodności;
13. Pytania i odpowiedzi.
Warunki uczestnictwa i regulamin
Warunki uczestnictwa
po otrzymaniu zgłoszenia prześlemy potwierdzenie przyjęcia zgłoszenia, a na około 2 dni przed terminem szkolenia zostaną wysłane wiadomości organizacyjne wraz z linkiem do szkolenia oraz materiałami szkoleniowymi. Płatności po szkoleniu, zwykle w tym samym dniu po szkoleniu prześlemy do Państwa faktury do zapłaty wraz z zaświadczeniem drogą mailową.
Warunki rezygnacji
rezygnację przyjmujemy najpóźniej na 3 dni przed szkoleniem w formie pisemnej. Rezygnacja w późniejszym terminie wiąże się z koniecznością pokrycia kosztów w 100%. Nieobecność na szkoleniu nie zwalnia z dokonania opłaty. W przypadku braku możliwości wzięcia udziału w danym terminie jest możliwość przesłania nagrania ze szkolenia online.
Nadchodzące terminy
Sprawozdanie roczne i ocena efektywności zarządzania ryzykiem braku zgodności.
Zgodnie z zapisami Rekomendacji H Komisji Nadzoru Finansowego (Rek. 11.3.c) oraz z zapisami §35 Rozporządzenia Ministra Finansów, Funduszy i Polityki Regionalnej z dnia 08 czerwca 2021r. z późniejszymi zmianami:
1) Ust. 3: Rada nadzorcza dokonuje corocznej oceny adekwatności i skuteczności systemu kontroli wewnętrznej, w tym corocznej oceny adekwatności i skuteczności funkcji kontroli, komórki do spraw zgodności oraz komórki audytu wewnętrznego;
2) ust. 5 punkt 3) Rada Nadzorcza co najmniej raz w roku ocenia stopień efektywności zarządzania ryzykiem braku zgodności przez bank.
W celu przeprowadzenia ww. oceny Zarząd przekazuje informację na temat;
1) adekwatności i skuteczności działania komórki ds. zgodności
2) efektywności zarządzania ryzykiem braku zgodności za 2025r.
Rada Nadzorcza przeprowadza wyżej wymienioną ocenę z uwzględnieniem opinii wydanej przez Komitet Audytu (o ile został powołany).
Ponadto Rada Nadzorcza co najmniej raz w roku przeprowadza przegląd zarządczy procedur w zakresie ICAAP.
Celem niniejszego szkolenia jest przygotowanie dokumentacji do oceny kwartalnej, przygotowanie raportów rocznych z ryzyka braku zgodności oraz wspólny przegląd zasad zarządzania ryzykiem braku zgodności z uwzględnieniem wytycznych jednostek zarządzających systemem ochrony.
I. KORZYŚCI
1. Uczestnicy otrzymają projekt raportu kwartalnego z ryzyka braku zgodności za IV kwartał 2025r.,
2. W ramach szkolenia zdefiniowane zostaną pojęcia i mierniki adekwatności, skuteczności i efektywności zarządzania ryzykiem braku zgodności,
3. Podczas szkolenia zostanie przeprowadzona weryfikacja organizacji i zadań komórki ds. zgodności.
4. Uczestnik szkolenia otrzyma informacje niezbędne do weryfikacji procedur w zakresie zarządzania ryzykiem braku zgodności, z uwzględnieniem procedur (wytycznych) obydwu zrzeszeń (SGB i BPS).
5. Uczestnik otrzyma w ramach szkolenia przykłady raportów:
a. z weryfikacji Regulaminu funkcjonowania komórki ds. zgodności, Polityki zgodności / Zasad zarządzania ryzykiem braku zgodności.
b. projekt informacji dla Rady Nadzorczej do oceny efektywności zarządzania ryzykiem braku zgodności.
c. Sprawozdanie z działalności komórki ds. zgodności.
6. Uczestnicy otrzymają przykładowy plan działania Komórki ds. Zgodności, uwzględniający zapisy Rekomendacji H/13.4 na 2026r..
7. Uczestnicy otrzymają przykłady zweryfikowanych Regulaminów / Zasad zarządzania ryzykiem braku zgodności (zgodne z wytycznymi SSOZ BPS oraz wzorcową regulacją SSO SGB).
II. ADRESACI
Szkolenie jest skierowane do członków Zarządu i członków Rady Nadzorczej, audytorów wewnętrznych, pracowników komórki ds. zgodności, kontroli wewnętrznej oraz innych osób zainteresowanych problematyką będącą przedmiotem szkolenia.