System kontroli wewnętrznej w Banku w 2025 roku – projektowanie, działanie, nadzór, ocena adekwatności i skuteczności, w tym w zakresie przepisów DORA
I. ADRESACI:
1. Członkowie Zarządu
2. Pracownicy stanowisk kontroli wewnętrzne
3. Kandydaci na członków Zarządu
4. Pracownicy typowani do kadry rezerwowej
5. Pracownicy stanowisk ds. zgodności (compliance)
II. WYMAGANIA WSTĘPNE DLA UCZESTNIKÓW:
1. Ogólna znajomość działalności banku spółdzielczego
III. CEL SEMINARIUM:
1. Wskazać podstawowe zadania i zasady kontroli wewnętrznej w Banku
2. Zrozumieć zasady funkcjonowania systemu kontroli wewnętrznej w Banku
3. Rozpoznać wymagania nadzorcze w zakresie kontroli wewnętrznej i na tej podstawie ocenić potrzebę projektowania, wdrażania i dokonywania zmian w organizacji oraz regulacjach wewnętrznych
4. Umieć rozpoznać i ocenić obszary ryzyka Banku, i wykorzystać to w planowaniu kontroli wewnętrznej
IV. KORZYŚCI Z UCZESTNICTWA W SEMINARIUM:
Uzyskanie wiedzy przydatnej na zajmowanym stanowisku
Uzyskanie przykładowych regulacji, raportów, dokumentów dotyczących kontroli wewnętrznej
Po szkoleniu otrzymujecie Państwo:
1. Przykładowy regulamin / zasady funkcjonowania kontroli wewnętrznej – 2025
Zgodne z przepisami: DORA, Rozp. MFFiPR z 8 czerwca 2021r, Rekomendacji H i Z KNF, innych przepisów prawnych i nadzorczych, a także uwzględniające aktualne problemy i wyzwania wynikające ze zmian przepisów oraz stanowisk KNF
2. Materiały do weryfikacji matrycy funkcji kontroli – 2025 Zgodne z przepisami: DORA, Rozp. MFFiPR z 8 czerwca 2021r, Rekomendacji H i Z KNF, innych przepisów prawnych i nadzorczych, a także uwzględniające aktualne problemy i wyzwania wynikające ze zmian przepisów oraz stanowisk KNF
3. Przykładowe plany kontroli – 2025
(w tym plany obejmujące DORA) Zgodne z przepisami: DORA, Rozp. MFFiPR z 8 czerwca 2021r, Rekomendacji H i Z KNF, innych przepisów prawnych i nadzorczych, a także uwzględniające aktualne problemy i wyzwania wynikające ze zmian przepisów oraz stanowisk KNF
4. Metodyka testowania:
1. Typowe testy – check listy
2. Zasady doboru prób
3. Zasady dokumentowania wyników testu Zgodne z przepisami: DORA, Rozp. MFFiPR z 8 czerwca 2021r, Rekomendacji H i Z KNF, innych przepisów prawnych i nadzorczych,
a także uwzględniające aktualne problemy i wyzwania wynikające ze zmian przepisów oraz stanowisk KNF
5. Przykładowe raporty dla Zarządu i Rady Nadzorczej dot. wyników testowania pionowego i poziomego (kontroli), w tym wykonania planów oraz kontroli wewnętrznych i zewnętrznych Zgodne z przepisami: DORA, Rozp. MFFiPR z 8 czerwca 2021r, Rekomendacji H i Z KNF.
Program szkolenia
1. System kontroli wewnętrznej i jego zadania w Banku
2. Przepisy prawne i regulacyjne w zakresie kontroli wewnętrznej
3. Wpływ DORA na system kontroli wewnętrznej w Banku
4. Procesy wewnętrzne Banku i ich powiązanie z celami SKW
5. Ryzyko zaistnienia nieprawidłowości
1) Rodzaje zagrożeń
2) Konsekwencje zagrożeń
3) Identyfikacja zagrożeń
6. Identyfikacja, weryfikacja i udokumentowanie procesów istotnych,
a procesy krytyczne lub istotne DORA
7. Mechanizmy kontrolne
1) Ogólne i szczegółowe cele kontroli wewnętrznej wg. Rekomendacji H
2) Mechanizmy kontrolne i ich rodzaje wg. Rozp. MFFiPR i Rek. H
3) Zasady ustalania mechanizmów kontrolnych
8. Dokumentowanie i przegląd/weryfikacja mechanizmów kontrolnych
9. Organizacja banku i system kontroli wewnętrznej – model trzech linii obrony
1) Rola i zadania pierwszej linii obrony
2) Rola i zadania drugiej linii obrony
3) Rola i zadania trzeciej linii obrony
10. Rodzaje czynności kontroli (monitorowania przestrzegania mechanizmów kontrolnych)
1) Weryfikacja bieżąca
2) Testowanie
11. Testy pionowe i poziome – różnice, jak klasyfikować?
12. Testy komórki ds. kontroli ryzyka, testy komórki ds. zgodności, testy komórki ds. ryzyka ICT/Bezpieczeństwa – zakres testów i dobre praktyki
13. Dokumentowanie weryfikacji bieżącej
14. Prowadzenie i aktualizacja matrycy funkcji kontroli zgodnie z DORA oraz uwagami KNF
15. Metodyka testowania – szczegółowe przepisy Rek. H, uwagi KNF
16. Dokumentowanie wyników kontroli wewnętrznej
17. Raportowanie i ewidencjonowanie wyników kontroli
18. Wydawanie zaleceń
19. Ocena adekwatności i skuteczności systemu kontroli wewnętrznej
Warunki uczestnictwa i regulamin
Warunki uczestnictwa
po otrzymaniu zgłoszenia prześlemy potwierdzenie przyjęcia zgłoszenia, a na około 2 dni przed terminem szkolenia zostaną wysłane wiadomości organizacyjne wraz z linkiem do szkolenia oraz materiałami szkoleniowymi. Płatności po szkoleniu, zwykle w tym samym dniu po szkoleniu prześlemy do Państwa faktury do zapłaty wraz z zaświadczeniem drogą mailową.
Warunki rezygnacji
rezygnację przyjmujemy najpóźniej na 3 dni przed szkoleniem w formie pisemnej. Rezygnacja w późniejszym terminie wiąże się z koniecznością pokrycia kosztów w 100%. Nieobecność na szkoleniu nie zwalnia z dokonania opłaty. W przypadku braku możliwości wzięcia udziału w danym terminie jest możliwość przesłania nagrania ze szkolenia online.
Nadchodzące terminy
System kontroli wewnętrznej w Banku w 2025 roku – projektowanie, działanie, nadzór, ocena adekwatności i skuteczności, w tym w zakresie przepisów DORA
I. ADRESACI:
1. Członkowie Zarządu
2. Pracownicy stanowisk kontroli wewnętrzne
3. Kandydaci na członków Zarządu
4. Pracownicy typowani do kadry rezerwowej
5. Pracownicy stanowisk ds. zgodności (compliance)
II. WYMAGANIA WSTĘPNE DLA UCZESTNIKÓW:
1. Ogólna znajomość działalności banku spółdzielczego
III. CEL SEMINARIUM:
1. Wskazać podstawowe zadania i zasady kontroli wewnętrznej w Banku
2. Zrozumieć zasady funkcjonowania systemu kontroli wewnętrznej w Banku
3. Rozpoznać wymagania nadzorcze w zakresie kontroli wewnętrznej i na tej podstawie ocenić potrzebę projektowania, wdrażania i dokonywania zmian w organizacji oraz regulacjach wewnętrznych
4. Umieć rozpoznać i ocenić obszary ryzyka Banku, i wykorzystać to w planowaniu kontroli wewnętrznej
IV. KORZYŚCI Z UCZESTNICTWA W SEMINARIUM:
Uzyskanie wiedzy przydatnej na zajmowanym stanowisku
Uzyskanie przykładowych regulacji, raportów, dokumentów dotyczących kontroli wewnętrznej
Po szkoleniu otrzymujecie Państwo:
1. Przykładowy regulamin / zasady funkcjonowania kontroli wewnętrznej – 2025
Zgodne z przepisami: DORA, Rozp. MFFiPR z 8 czerwca 2021r, Rekomendacji H i Z KNF, innych przepisów prawnych i nadzorczych, a także uwzględniające aktualne problemy i wyzwania wynikające ze zmian przepisów oraz stanowisk KNF
2. Materiały do weryfikacji matrycy funkcji kontroli – 2025 Zgodne z przepisami: DORA, Rozp. MFFiPR z 8 czerwca 2021r, Rekomendacji H i Z KNF, innych przepisów prawnych i nadzorczych, a także uwzględniające aktualne problemy i wyzwania wynikające ze zmian przepisów oraz stanowisk KNF
3. Przykładowe plany kontroli – 2025
(w tym plany obejmujące DORA) Zgodne z przepisami: DORA, Rozp. MFFiPR z 8 czerwca 2021r, Rekomendacji H i Z KNF, innych przepisów prawnych i nadzorczych, a także uwzględniające aktualne problemy i wyzwania wynikające ze zmian przepisów oraz stanowisk KNF
4. Metodyka testowania:
1. Typowe testy – check listy
2. Zasady doboru prób
3. Zasady dokumentowania wyników testu Zgodne z przepisami: DORA, Rozp. MFFiPR z 8 czerwca 2021r, Rekomendacji H i Z KNF, innych przepisów prawnych i nadzorczych,
a także uwzględniające aktualne problemy i wyzwania wynikające ze zmian przepisów oraz stanowisk KNF
5. Przykładowe raporty dla Zarządu i Rady Nadzorczej dot. wyników testowania pionowego i poziomego (kontroli), w tym wykonania planów oraz kontroli wewnętrznych i zewnętrznych Zgodne z przepisami: DORA, Rozp. MFFiPR z 8 czerwca 2021r, Rekomendacji H i Z KNF.