Warsztaty Q&A z zakresu AML dla banków z ekspertem w oparciu o realne pytania uczestników. Część druga.
Szkolenie ma na celu omówienie najczęstszych i najbardziej problematycznych zagadnień AML/KYC w działalności bankowej, ze szczególnym uwzględnieniem obszarów, które wymagają interpretacji, usystematyzowania lub doprecyzowania w praktyce operacyjnej.
Podczas szkolenia ekspert z zakresu AML, biegły sądowy i dr nauk prawnych Pan Robert Pakla udzieli konkretnych odpowiedzi na pytania, które są przedstawione w programie szkolenia.
Warsztat ma charakter interaktywny Q&A, oparty na realnych przypadkach i doświadczeniach uczestników.
Korzyści dla uczestników
• Rozwiązanie rzeczywistych problemów operacyjnych AML w banku.
• Wiedza przekazana przez eksperta, biegłego sądowego z zakresu AML
• Ujednolicenie interpretacji przepisów i podejść.
• Zwiększenie efektywności analizy transakcji i klientów.
• Poprawa współpracy między działami AML, Compliance i operacjami.
• Lepsze przygotowanie do kontroli GIIF, KNF i audytu wewnętrznego
Program szkolenia
1. Blokowanie rachunków przy braku dokumentu: Czy banki mają prawo i obowiązek blokować rachunki klientom, którym wygasł dokument tożsamości, i jak rozwiązać to technicznie w systemach bankowych?
2. Status PEP dla pracowników front-office: Jak zapewnić pracownikom obsługi klienta (niemającym pełnego dostępu do systemu AML) wgląd w status PEP klienta z poziomu systemu operacyjnego?
3. Skrytki sejfowe osób „z ulicy”: Jak postępować w zakresie monitorowania relacji z klientami, którzy wynajmują jedynie skrytki sejfowe i nie posiadają w banku innych produktów?
4. Transakcje jednostek OSP: Czy przelewy powyżej 15 tys. EUR dokonywane przez Ochotnicze Straże Pożarne należy bezwzględnie wprowadzać do rejestru transakcji GIIF?
5. Beneficjent Rzeczywisty jednostek budżetowych: Kogo wskazać jako BR dla gminnych jednostek organizacyjnych (np. biblioteki, domy kultury), które działają pod numerem REGON gminy?
6. Monitoring transakcji Blik a kryptowaluty: Jakie mechanizmy stosować, aby wyłapywać transakcje Blik powiązane z giełdami kryptowalut, gdy ich nazwy nie pojawiają się bezpośrednio w tytułach?
7. Statystyki przelewów na telefon: Czy w sprawozdawczości dotyczącej liczby transakcji należy uwzględniać przelewy na telefon (P2P)?
8. Błędy w zestawieniach dokumentacji: Jak radzić sobie z sytuacją, gdy systemy raportujące braki w dokumentacji (np. ankietach) nie sygnalizują braku pojedynczych dokumentów, a jedynie ich całkowity brak?
9. Kopiowanie dokumentów tożsamości: Czy poza pismem GIIF z lutego 2020 r. pojawiły się nowsze wytyczne lub interpretacje potwierdzające prawo do kopiowania dokumentów na potrzeby AML w kontekście RODO?
10. Role AMLRO i AMLCO: Czy obecne przepisy wymagają powoływania oddzielnego Koordynatora ds. sankcji (AMLCO), czy funkcję tę można łączyć z Oficerem AML (AMLRO)?
11. Statystyki alertów: Jakie są standardy rynkowe w zakresie raportowania statystyk alertów z podziałem na powód ich wygenerowania (np. listy sankcyjne vs nietypowe zachowanie klienta)?
12. Zmiana wykazu krajów i branż: Czy każda aktualizacja bankowego wykazu krajów wysokiego ryzyka wymaga uchwały Zarządu, czy może odbywać się w trybie operacyjnym (decyzją AMLRO)?
13. Transakcje okazjonalne własnych klientów: Czy przekaz gotówkowy realizowany przez własnego klienta należy traktować jako transakcję okazjonalną wymagającą pełnej ścieżki CDD, czy wystarczy identyfikacja na podstawie posiadanej już relacji?
Warunki uczestnictwa i regulamin
Warunki uczestnictwa
po otrzymaniu zgłoszenia prześlemy potwierdzenie przyjęcia zgłoszenia, a na około 2 dni przed terminem szkolenia zostaną wysłane wiadomości organizacyjne wraz z linkiem do szkolenia oraz materiałami szkoleniowymi. Płatności po szkoleniu, zwykle w tym samym dniu po szkoleniu prześlemy do Państwa faktury do zapłaty wraz z zaświadczeniem drogą mailową.
Warunki rezygnacji
rezygnację przyjmujemy najpóźniej na 3 dni przed szkoleniem w formie pisemnej. Rezygnacja w późniejszym terminie wiąże się z koniecznością pokrycia kosztów w 100%. Nieobecność na szkoleniu nie zwalnia z dokonania opłaty. W przypadku braku możliwości wzięcia udziału w danym terminie jest możliwość przesłania nagrania ze szkolenia online.
Nadchodzące terminy
Warsztaty Q&A z zakresu AML dla banków z ekspertem w oparciu o realne pytania uczestników. Część druga.
Szkolenie ma na celu omówienie najczęstszych i najbardziej problematycznych zagadnień AML/KYC w działalności bankowej, ze szczególnym uwzględnieniem obszarów, które wymagają interpretacji, usystematyzowania lub doprecyzowania w praktyce operacyjnej.
Podczas szkolenia ekspert z zakresu AML, biegły sądowy i dr nauk prawnych Pan Robert Pakla udzieli konkretnych odpowiedzi na pytania, które są przedstawione w programie szkolenia.
Warsztat ma charakter interaktywny Q&A, oparty na realnych przypadkach i doświadczeniach uczestników.
Korzyści dla uczestników
• Rozwiązanie rzeczywistych problemów operacyjnych AML w banku.
• Wiedza przekazana przez eksperta, biegłego sądowego z zakresu AML
• Ujednolicenie interpretacji przepisów i podejść.
• Zwiększenie efektywności analizy transakcji i klientów.
• Poprawa współpracy między działami AML, Compliance i operacjami.
• Lepsze przygotowanie do kontroli GIIF, KNF i audytu wewnętrznego