Wytyczne EBA od grudnia 2024 – polityki, procedury i mechanizmy kontrolne w bankach spółdzielczych.
Grupa docelowa: członkowie zarządów i rad nadzorczych banków spółdzielczych, oficerowie AML, osoby odpowiedzialne za polityki sankcyjne, compliance oraz audyt wewnętrzny.
Opis szkolenia:
Nowe wytyczne EBA wprowadzają jednolite standardy dotyczące tworzenia polityk wewnętrznych, procedur i mechanizmów kontrolnych w zakresie stosowania środków ograniczających. Banki spółdzielcze, mimo mniejszej skali działania, są zobowiązane do pełnej zgodności i wdrożenia zmian. Szkolenie pokazuje, jak w praktyce przełożyć wymagania EBA na codzienną działalność instytucji, jak przygotować dokumentację, jak zarządzać screeningiem i jak organizować strukturę odpowiedzialności w ramach ograniczonych zasobów.
Program szkolenia
1. Zakres i harmonogram wdrożenia
Omówienie tego, co dokładnie wprowadzają nowe wytyczne, jakie są kluczowe daty i jakie konsekwencje niesie brak zgodności.
2. Governance i odpowiedzialność
Wyjaśnienie roli zarządów, AMLRO, oficerów sankcyjnych i audytorów w nowym modelu. Pokazanie, jak podzielić zadania i uniknąć konfliktu interesów w mniejszych instytucjach.
3. Polityka sankcyjna w praktyce
Kroki niezbędne do przygotowania i przyjęcia kompletnej polityki sankcyjnej – od definicji i zakresu, przez procedury wyjątków i zwolnień, aż po tryb aktualizacji i przeglądów.
4. Screening i zarządzanie listami
Zasady obsługi list sankcyjnych, częstotliwość aktualizacji, metody redukcji fałszywych trafień i dokumentacja decyzji. Uczestnicy poznają praktyczne sposoby prowadzenia skutecznego screeningu nawet przy ograniczonych zasobach.
5. Beneficial ownership i kontrola pośrednia
Jak identyfikować powiązania podmiotów objętych sankcjami, gdy własność jest rozproszona i wielowarstwowa. Pokazanie prostych metod i narzędzi, które mogą być stosowane w bankach spółdzielczych.
6. Transakcje i blokady
Przegląd zasad dotyczących wstrzymywania i blokowania transakcji. Omówienie krytycznych punktów procesu, w tym przelewów natychmiastowych, oraz sposobów dokumentowania decyzji.
7. Technologia i outsourcing
Wymagania wobec narzędzi do monitoringu i screeningu, zasady współpracy z dostawcami zewnętrznymi, sposób kontroli jakości i audytowalność rozwiązań.
8. Incydenty, raportowanie i szkolenia
Organizacja rejestru incydentów, komunikacja z nadzorem i raportowanie do zarządu. Programy szkoleniowe dostosowane do różnych ról w organizacji oraz plan wdrożenia zmian w perspektywie 3–6–12 miesięcy.
Warunki uczestnictwa i regulamin
Warunki uczestnictwa
po otrzymaniu zgłoszenia prześlemy potwierdzenie przyjęcia zgłoszenia, a na około 2 dni przed terminem szkolenia zostaną wysłane wiadomości organizacyjne wraz z linkiem do szkolenia oraz materiałami szkoleniowymi. Płatności po szkoleniu, zwykle w tym samym dniu po szkoleniu prześlemy do Państwa faktury do zapłaty wraz z zaświadczeniem drogą mailową.
Warunki rezygnacji
rezygnację przyjmujemy najpóźniej na 3 dni przed szkoleniem w formie pisemnej. Rezygnacja w późniejszym terminie wiąże się z koniecznością pokrycia kosztów w 100%. Nieobecność na szkoleniu nie zwalnia z dokonania opłaty. W przypadku braku możliwości wzięcia udziału w danym terminie jest możliwość przesłania nagrania ze szkolenia online.
Nadchodzące terminy
Wytyczne EBA od grudnia 2024 – polityki, procedury i mechanizmy kontrolne w bankach spółdzielczych.
Grupa docelowa: członkowie zarządów i rad nadzorczych banków spółdzielczych, oficerowie AML, osoby odpowiedzialne za polityki sankcyjne, compliance oraz audyt wewnętrzny.
Opis szkolenia:
Nowe wytyczne EBA wprowadzają jednolite standardy dotyczące tworzenia polityk wewnętrznych, procedur i mechanizmów kontrolnych w zakresie stosowania środków ograniczających. Banki spółdzielcze, mimo mniejszej skali działania, są zobowiązane do pełnej zgodności i wdrożenia zmian. Szkolenie pokazuje, jak w praktyce przełożyć wymagania EBA na codzienną działalność instytucji, jak przygotować dokumentację, jak zarządzać screeningiem i jak organizować strukturę odpowiedzialności w ramach ograniczonych zasobów.