„Know Your Customer” w tym procedura ustalenia beneficjenta rzeczywistego – praktyczny warsztat dla pracowników banków spółdzielczych

SZKOLENIE ONLINE wykład na żywo
z możliwością zadawania pytań przez chat

Szkolenie skierowane jest w szczególności do:
• osób odpowiedzialnych za proces KYC,
• osób odpowiedzialnych za proces przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (AML/CFT) w tym:
o AML Officerów
o członków Zarządów odpowiedzialnych za wdrażanie obowiązków określonych w ustawie AML
o kadry kierowniczej wyższego szczebla
o pracowników zespołów AML
• pracowników działów:
o compliance,
o przeciwdziałania przestępstwom i nadużyciom,
o prawnych,
o nadzoru i kontroli,
o bezpieczeństwa,
o oceny ryzyka,
o analiz i audytu wewnętrznego.

Zajęcia zostaną przeprowadzone w formie:
• wykładów wprowadzających do tematyki szkolenia, z wykorzystaniem prezentacji multimedialnych oraz narzędzi audiowizualnych,
• case study,
• ćwiczeń w grupach,
• dyskusji dotyczącej poruszanych zagadnień.

PROGRAM:

1. Najważniejsze wyzwania instytucji obowiązanych w obszarze KYC
• KYC – procedura bezpieczeństwa
• etapy procesu KYC
• proces akceptacji i okresowy przegląd relacji z klientami,
• źródła wiedzy o klientach
• gromadzenie i weryfikacja wymaganych dokumentów oraz informacji o kliencie
• nawiązywanie stosunków gospodarczych bez fizycznej obecności klienta
• zapobieganie ryzyku sankcji

2. Środki bezpieczeństwa finansowego
• środki należytej staranności – obligatoryjne działania instytucji obowiązanej
• ocena klienta i czynniki ryzyka wpływające na ryzyko
• wzmocnione i uproszczone środki należytej staranności
• monitoring relacji z klientem

3. Wyzwania w zakresie identyfikacji beneficjenta rzeczywistego
• dlaczego ważne jest ustalenie beneficjenta rzeczywistego?
• proces due diligence struktury własnościowej
• dokumenty służące do weryfikacji tożsamości i badania struktury własnościowej
• dokumentowanie informacji o beneficjencie rzeczywistym
• beneficjent rzeczywisty jako PEP – jakie mamy obowiązki?
• ustalenie beneficjenta rzeczywistego w oparciu o najlepsze standardy – praca na przykładach

4. Centralny Rejestr Beneficjentów Rzeczywistych – zadania i obowiązki instytucji obowiązanej
• obowiązki związane z procedurą rejestracji
• procedura zgłoszenia rozbieżności do CRBR
• sankcje związane z naruszeniem obowiązku rejestracji w CRBR
• praktyczne wyzwania pracy z rejestrem

Sesja pytań i odpowiedzi

Warunki rezygnacji:Rezygnację przyjmujemy najpóźniej na 7 dni przed szkoleniem w formie pisemnej. Rezygnacja w późniejszym terminie wiąże się z koniecznością pokrycia kosztów w 100%. Nieobecność na szkoleniu nie zwalnia z dokonania opłaty.