Kwartalna analiza zarządzania ryzykiem braku zgodności – analiza za I kwartał 2024r.

SZKOLENIE ONLINE wykład na żywo
z możliwością zadawania pytań przez chat

II kwartał 2023r. stoi pod znakiem BION (ze szczególnym uwzględnieniem ryzyka ESG)  oraz przygotowania do zmian w Rekomendacji U oraz Rozporządzenia w sprawie zastrzegania numeru PESEL.

Celem niniejszego szkolenia jest przekazanie informacji na temat analizy ryzyka braku zgodności za I kwartał 2023r., przygotowanie dokumentów testowych na II kwartał 2024r. oraz omówienie przewidywanych zmian w procedurach wewnętrznych banków na podstawie zmian regulacji zewnętrznych.

1. KORZYŚCI

1. Uczestnicy otrzymają przykład notatki z analizy ryzyka braku zgodności za I kwartał 2024r.,
2. Uczestnik szkolenia zapozna się z najważniejszymi przepisami prawa, które weszły w życie w I kwartale 2024r. oraz wchodzą w II kwartale 2024r.;
3. Uczestnicy otrzymają wzory kart do testowania zaplanowanych na II kwartał 2024r.,
4. Uczestnicy otrzymają przykładowe dokumenty testowe na II kwartał 2024r.

1. ADRESACI

Szkolenie jest skierowane do członków Zarządu, Rady Nadzorczej (ze szczególnym uwzględnieniem członków Komitetu Audytu), pracowników komórek ds. zarządzania ryzykiem, pracowników komórki ds. zgodności, komórki ds. funkcji kontroli, audytorów wewnętrznych oraz innych osób zainteresowanych problematyką będącą przedmiotem szkolenia.

III. POZIOM SZKOLENIA I WYMAGANIA WSTĘPNE DLA UCZESTNIKÓW:

Poziom szkolenia: podstawowy w zakresie zarządzania ryzykiem braku zgodności oraz kontroli wewnętrznej w Banku.

PROGRAM:

1. Analiza ilościowa i jakościowa ryzyka braku zgodności za I kwartał 2024r., z uwzględnieniem danych z zakresu ryzyka operacyjnego – podsumowanie wyników testowania stosowania mechanizmów kontroli wewnętrznej.
2. Omówienie planu działania komórki ds. zgodności na II kwartał 2024r. powiązanego ze zmianami przepisów prawa.
3. Funkcja zapewniająca – Testy stosowania mechanizmów kontroli wewnętrznej planowane dla Komórki ds. zgodności na II kwartał 2024r. – omówienie wzorów dokumentów testowych – w formacie obydwu Zrzeszeń.
4. Analiza luki prawnej – omówienie najważniejszych zmian przepisów zewnętrznych i wewnętrznych wymagających wprowadzenia w I półroczu 2024r., między innymi takie jak:
1) Wdrożenie Rozporządzenia w sprawie zastrzegania numerów PESEL,
2) Zmiana Rekomendacji U Komisji Nadzoru Finansowegp
3) Whistleblowing – projekt ustawy o sygnalistach,
4) Projekt zmian w Ustawie o kredycie konsumenckim,
5) Rozporządzenie DORA dotyczące odporności cybernetycznej sektora finansowego,
6) Zarządzanie ryzykiem ESG w zarządzaniu ryzykiem kredytowym na podstawie BION,
7) inne.
5. Pytania i odpowiedzi.

Warunki rezygnacji:Rezygnację przyjmujemy najpóźniej na 7 dni przed szkoleniem w formie pisemnej. Rezygnacja w późniejszym terminie wiąże się z koniecznością pokrycia kosztów w 100%. Nieobecność na szkoleniu nie zwalnia z dokonania opłaty.