Kwartalna analiza zarządzania ryzykiem braku zgodności – analiza za IV kwartał 2023 r.

SZKOLENIE ONLINE wykład na żywo
z możliwością zadawania pytań przez chat

IV kwartał 2023r. stał pod znakiem przygotowania zmian w procedurach kredytowych związanych z wdrożeniem Rekomendacji J KNF, zmian w Ustawie Prawo bankowe i Ustawie o Kredycie Konsumenckim, przygotowania do przyjęcia harmonogramu wdrożenia zarządzania ryzykiem ESG w perspektywie minimum trzyletniej.

Wraz z wprowadzeniem ww. zmian oraz w kontekście wejścia w życie Rekomendacji U przybywa w Banku obowiązków sprawozdawczych oraz związanych z tym obowiązków kontrolnych.

Celem niniejszego szkolenia jest przekazanie informacji na temat analizy ryzyka braku zgodności za IV kwartał 2023r. oraz opracowanie Planu działania Komórki ds. zgodności na 2024r. i omówienie działań do podjęcia w I kwartale 2024r.

1. KORZYŚCI

1. Uczestnicy otrzymają przykład notatki z analizy ryzyka braku zgodności za IV kwartał 2023r.,
2. Uczestnik szkolenia zapozna się z najważniejszymi przepisami prawa, które weszły w życie w IV kwartale 2023r. oraz wchodzą na początku 2024r.;
3. Uczestnicy otrzymają wzory kart do testowania zaplanowanych na I kwartał 2024r.,
4. Uczestnicy otrzymają przykładowy Plan działania Komórki ds. zgodności na 2024r.

1. ADRESACI

Szkolenie jest skierowane do członków Zarządu, Rady Nadzorczej (ze szczególnym uwzględnieniem członków Komitetu Audytu), pracowników komórek ds. zarządzania ryzykiem, pracowników komórki ds. zgodności, komórki ds. funkcji kontroli, audytorów wewnętrznych oraz innych osób zainteresowanych problematyką będącą przedmiotem szkolenia.

III. POZIOM SZKOLENIA I WYMAGANIA WSTĘPNE DLA UCZESTNIKÓW:

Poziom szkolenia: podstawowy w zakresie zarządzania ryzykiem braku zgodności oraz kontroli wewnętrznej w Banku.

PROGRAM:

1. Zadania komórki ds. zgodności – ocena jakościowa zarządzania ryzykiem braku zgodności z uwzględnieniem:
a. Funkcji zapewniającej,
b. Funkcji doradczej.
2. Analiza ilościowa i jakościowa ryzyka braku zgodności, z uwzględnieniem danych z zakresu ryzyka operacyjnego.
3. Omówienie planu działania komórki ds. zgodności na 2024r. powiązanego ze zmianami przepisów prawa.
4. Funkcja zapewniająca – Testy stosowania mechanizmów kontroli wewnętrznej planowane dla Komórki ds. zgodności na I kwartał 2024r. – omówienie wzorów dokumentów testowych – w formacie obydwu Zrzeszeń.
5. Zestawienie obowiązków informacyjnych przypadających na I kwartał 2024r. (Rekomendacja S, Ankieta IT, Rzecznik Finansowy itp.).
6. Analiza luki prawnej – omówienie najważniejszych zmian przepisów zewnętrznych i wewnętrznych wymagających wprowadzenia w I półroczu 2024r., między innymi takie jak:
1) Zmiana Ustawy Prawo bankowe,
2) Zmiana Ustawy o kredycie konsumenckim,
3) Samoocena AML – Wytyczne EBA/GL/2023/05,
4) Zmiana Ustawy o doręczeniach elektronicznych,
5) Rozporządzenie DORA dotyczące odporności cybernetycznej sektora finansowego,
6) Zarządzanie ryzykiem ESG w kontroli wewnętrznej,
7) Itp.
7. Pytania i odpowiedzi.

Warunki rezygnacji:Rezygnację przyjmujemy najpóźniej na 7 dni przed szkoleniem w formie pisemnej. Rezygnacja w późniejszym terminie wiąże się z koniecznością pokrycia kosztów w 100%. Nieobecność na szkoleniu nie zwalnia z dokonania opłaty.