Najczęstsze nieprawidłowości w obszarze zarządzania ryzykiem prania pieniędzy i finansowania terroryzmu w praktyce banków spółdzielczych w zakresie: – Monitoring Transakcji – Stosowanie Środków bezpieczeństwa finansowego – Należyta staranność w zakresie prowadzenia dokumentacji – Wprowadzenie zmian po audytowych – Identyfikacja i weryfikacja UBO – Zasady zgłaszania naruszeń (whistleblowing) – Zasady raportowania na podstawie art. 72 ust. 1 (transakcje ponadprogowe), art. 74 ust. 1 (SAR), art. 86 ust. 1 (STR) i art. 89 ust. 1 ustawy AML
SZKOLENIE ONLINE wykład na żywo
z możliwością zadawania pytań przez chat
PROGRAM:
1. Gdzie umiejscowiony jest AML w organizacji i jaka jest jego rola
2. Miejsce i rola przeciwdziałania praniu pieniędzy w strukturze banku spółdzielczego
a) Onboardingu nowego klienta
b) Monitoring Transakcji
c) Monitoring Behawioralny na podstawie skanu potransakcyjnego
d) Ocena ryzyka
3. Stosowanie Środków bezpieczeństwa finansowego
a) Niskie ryzyko
b) Średnie ryzyko
c) Wysokie ryzyko
4. Należyta staranność w zakresie prowadzenia dokumentacji
a) Prowadzenie dokumentacji papierowej
b) Prowadzenie dokumentacji elektronicznej
c) Przygotowanie do audytu i kontroli
d) Rola audytu wewnętrznego i zewnętrznego
5. Wprowadzenie zmian po audytowych
a) aktualizacja oceny ryzyka organizacji
b) wprowadzenia zmian w procesie
c) konsultacje eksperckie
6. Omówienie najczęściej wykrywanych nieprawidłowości w obszarze zarządzania ryzykiem prania pieniędzy i finansowania terroryzmu
a) Błędy ludzkie
b) Brak szkoleń
c) Brak recenzji i aktualizacji procedur
d) Korzystanie z nieadekwatnych zasobów technologicznych w stosunku do oferowanych produktów
e) Transakcja okazjonalna
f) Identyfikacja i weryfikacja UBO. Rozumienie pojęcia i kluczowe problemy
g) Środki podejmowane względem PEP
7. Zasady zgłaszania naruszeń (whistleblowing), w tym zamarkowanie problemu nowej ustawy
8. Zasady raportowania na podstawie art. 72 ust. 1 (transakcje ponadprogowe), art. 74 ust. 1 (SAR), art. 86 ust. 1 (STR) i art. 89 ust. 1 ustawy AML
INFORMACJE ORGANIZACYJNE:
Szczegółowych informacji udziela:
Monika Cicha
tel.: 22 299 00 34, kom. 573 999 468
E-mail: biuro@crf.pl
Data i miejsce zajęć:
7 maja 2024 r. Online
Godziny zajęć: 09.00-13.30
Cena obejmuje: Uczestnictwo w wideoszkoleniu dla 1 osoby, możliwość zadawania pytań przez chat podczas szkolenia, autorskie materiały szkoleniowe przygotowane przez trenera, zaświadczenie
PROMOCJA:
Każda kolejna osoba z firmy 490zł +23 % VAT
Koszt szkolenia:
od jednej osoby - 590 zł + VAT*
* cena bez VAT dla opłacających szkolenie w co najmniej 70% ze środków publicznych
Płatności prosimy dokonać po otrzymaniu potwierdzenia na konto:
ING BANK ŚLĄSKI
70 1050 1025 1000 0097 0816 2640
Uprzejmie prosimy na przelewie umieścić temat, datę szkolenia oraz nazwiska uczestników.
Zgłoszenia prosimy nadsyłać mailem biuro@crf.pl lub faksem na nr 22 207 22 58.
Warunki rezygnacji:Rezygnację przyjmujemy najpóźniej na 7 dni przed szkoleniem w formie pisemnej. Rezygnacja w późniejszym terminie wiąże się z koniecznością pokrycia kosztów w 100%. Nieobecność na szkoleniu nie zwalnia z dokonania opłaty.