Najczęstsze nieprawidłowości w obszarze zarządzania ryzykiem prania pieniędzy i finansowania terroryzmu w praktyce banków spółdzielczych w zakresie: – Monitoring Transakcji – Stosowanie Środków bezpieczeństwa finansowego – Należyta staranność w zakresie prowadzenia dokumentacji – Wprowadzenie zmian po audytowych – Identyfikacja i weryfikacja UBO – Zasady zgłaszania naruszeń (whistleblowing) – Zasady raportowania na podstawie art. 72 ust. 1 (transakcje ponadprogowe), art. 74 ust. 1 (SAR), art. 86 ust. 1 (STR) i art. 89 ust. 1 ustawy AML

SZKOLENIE ONLINE wykład na żywo
z możliwością zadawania pytań przez chat

PROGRAM:

1. Gdzie umiejscowiony jest AML w organizacji i jaka jest jego rola
2. Miejsce i rola przeciwdziałania praniu pieniędzy w strukturze banku spółdzielczego
a) Onboardingu nowego klienta
b) Monitoring Transakcji
c) Monitoring Behawioralny na podstawie skanu potransakcyjnego
d) Ocena ryzyka
3. Stosowanie Środków bezpieczeństwa finansowego
a) Niskie ryzyko
b) Średnie ryzyko
c) Wysokie ryzyko
4. Należyta staranność w zakresie prowadzenia dokumentacji
a) Prowadzenie dokumentacji papierowej
b) Prowadzenie dokumentacji elektronicznej
c) Przygotowanie do audytu i kontroli
d) Rola audytu wewnętrznego i zewnętrznego
5. Wprowadzenie zmian po audytowych
a) aktualizacja oceny ryzyka organizacji
b) wprowadzenia zmian w procesie
c) konsultacje eksperckie
6. Omówienie najczęściej wykrywanych nieprawidłowości w obszarze zarządzania ryzykiem prania pieniędzy i finansowania terroryzmu
a) Błędy ludzkie
b) Brak szkoleń
c) Brak recenzji i aktualizacji procedur
d) Korzystanie z nieadekwatnych zasobów technologicznych w stosunku do oferowanych produktów
e) Transakcja okazjonalna
f) Identyfikacja i weryfikacja UBO. Rozumienie pojęcia i kluczowe problemy
g) Środki podejmowane względem PEP
7. Zasady zgłaszania naruszeń (whistleblowing), w tym zamarkowanie problemu nowej ustawy
8. Zasady raportowania na podstawie art. 72 ust. 1 (transakcje ponadprogowe), art. 74 ust. 1 (SAR), art. 86 ust. 1 (STR) i art. 89 ust. 1 ustawy AML

Warunki rezygnacji:Rezygnację przyjmujemy najpóźniej na 7 dni przed szkoleniem w formie pisemnej. Rezygnacja w późniejszym terminie wiąże się z koniecznością pokrycia kosztów w 100%. Nieobecność na szkoleniu nie zwalnia z dokonania opłaty.