Obowiązki instytucji oraz Oficera AML w świetle przepisów ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu w praktyce banków spółdzielczych

SZKOLENIE ONLINE wykład na żywo
z możliwością zadawania pytań przez chat

Szkolenie skierowane jest w szczególności do:
• terroryzmu (AML/CFT) w tym:
o AML Oficerów
o członków Zarządów odpowiedzialnych za wdrażanie obowiązków określonych w ustawie AML
o kadry kierowniczej wyższego szczebla
o pracowników zespołów AML
• pracowników działów:
o compliance,
o przeciwdziałania przestępstwom i nadużyciom,
o prawnych,
o nadzoru i kontroli,
o bezpieczeństwa,
o oceny ryzyka,
o analiz i audytu wewnętrznego
Zajęcia zostaną przeprowadzone w formie:
• wykładów wprowadzających do tematyki szkolenia, z wykorzystaniem prezentacji multimedialnych oraz narzędzi audiowizualnych,
• case study,
• ćwiczeń w grupach,
• dyskusji dotyczącej poruszanych zagadnień.

PROGRAM:

1. Pranie pieniędzy – gdzie jesteśmy i co jeszcze przed nami?
• przestępstwo prania pieniędzy zagrożeniem dla systemu finansowego i instytucji obowiązanej
• przepisy w obszarze przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz wytyczne i standardy
• praktyczne przykłady przestępstw bazowych do prania pieniędzy
• ryzyka i wyzwania instytucji obowiązanych

2. Obowiązki instytucji obwiązanej w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu

3. Zadania Oficera AML
• opracowanie Programu PPP, w tym procedury grupowej i procedury dotycząca sygnalistów w obszarze AML/CFT
• stosowanie środki bezpieczeństwa finansowego – podejście oparte na ryzyku
• dlaczego ważna jest identyfikacja beneficjenta rzeczywistego?
• PEP – wzmożone środki bezpieczeństwa finansowego względem
• kiedy i dlaczego powinniśmy wypowiedzieć stosunki gospodarcze?
• zapewnienie kompletności i aktualności danych i informacji o kliencie
• monitoring transakcji, proces typowania transakcji mogących mieć związek z procederem prania pieniędzy i finansowana terroryzmu
• compliance w AML – jak zapewnić zgodność działania instytucji?

4. Raportowanie informacji do Generalnego Inspektora Informacji Finansowej (GIIF)
• zakres i tryb przekazywania informacji o transakcjach do GIIF
• zawiadomienie o transakcjach podejrzanych – kiedy należy przekazać informacje?
• procedura blokady i wstrzymania transakcji
• udzielanie informacji na zapytania GIIF

5. Kary administracyjne i sankcje prawne
• kary administracyjne
• odpowiedzialność karna osób wyznaczonych w instytucji
• nieprawidłowości w procesie AML/CFT – ustalenia GIIF i KNF

6. Sesja pytań i odpowiedzi

Warunki rezygnacji:Rezygnację przyjmujemy najpóźniej na 7 dni przed szkoleniem w formie pisemnej. Rezygnacja w późniejszym terminie wiąże się z koniecznością pokrycia kosztów w 100%. Nieobecność na szkoleniu nie zwalnia z dokonania opłaty.