Przegląd i ocena systemu kontroli wewnętrznej z uwzględnieniem ESG

SZKOLENIE ONLINE wykład na żywo
z możliwością zadawania pytań przez chat

Zgodnie z zapisami:

1. Rozporządzenia Ministra Finansów, Funduszy i Polityki Regionalnej z dnia 08 czerwca 2021r.,
2. Ustawy o biegłych rewidentach (…),
3. Rekomendacji H,

Rada Nadzorcza sprawuje nadzór nad systemem kontroli wewnętrznej oraz w cyklach rocznych przeprowadza ocenę adekwatności i skuteczności systemu kontroli wewnętrznej. Rada Nadzorcza przeprowadza tę ocenę na podstawie opinii Komitetu Audytu.

Przeprowadzona ocena o której mowa powyżej stanowi podstawę do przeglądu procedur w zakresie kontroli wewnętrznej, w tym Matrycy Funkcji Kontroli i planu testowania stosowania mechanizmów kontroli wewnętrznej.

Celem niniejszej sesji jest wspólne przeprowadzenie oceny adekwatności i skuteczności systemu kontroli wewnętrznej, przeglądu procedur kontroli oraz Matrycy Funkcji Kontroli z uwzględnieniem Wytycznych EBA/GL/2020/06 w sprawie zarządzania ryzykiem ESG.

1. KORZYŚCI

Uczestnik szkolenia otrzyma:

1. Projekt raportu z oceny adekwatności i skuteczności systemu kontroli wewnętrznej,
2. Projekt uchwały Rady Nadzorczej w sprawie ww. oceny,
3. Przykłady raportów z realizacji systemu kontroli wewnętrznej,
4. Projekty opinii Komitetu Audytu,
5. Projekt Regulaminu kontroli wewnętrznej (SSOZ BPS),
6. Projekt Zasad funkcjonowania systemu kontroli wewnętrznej (SSO SGB),
7. Przykład Raportu zawierającego wyniki przeglądów ww. procedur,
8. Raport z przeglądu Matrycy Funkcji Kontroli,
9. Przykład zweryfikowanej Matrycę Funkcji Kontroli,
10. Projekty wzorów dokumentów testowych.

1. ADRESACI

Szkolenie jest skierowane do członków Rady Nadzorczej, Zarządu, pracowników komórki ds. obsługi organów statutowych, pracowników komórki ds. zgodności, pracowników ds. funkcji kontroli wewnętrznej, audytorów wewnętrznych oraz innych osób zainteresowanych problematyką będącą przedmiotem szkolenia.

III. POZIOM SZKOLENIA I WYMAGANIA WSTĘPNE DLA UCZESTNIKÓW:

Poziom szkolenia: podstawowy w zakresie systemu kontroli wewnętrznej.

PROGRAM:

1. Podstawy prawne przeprowadzania weryfikacji i oceny systemu kontroli wewnętrznej.
2. Zadania komórki ds. zgodności w systemie kontroli wewnętrznej.
3. Dostosowanie systemu kontroli wewnętrznej do struktury organizacyjnej z uwzględnieniem trzech linii obrony oraz Wytycznych EUNB.
4. Przegląd zasad raportowania w zakresie systemu kontroli wewnętrznej – ocena zgodności z SIZ.
5. Ocena adekwatności systemu kontroli wewnętrznej.
6. Weryfikacja mierników skuteczności i adekwatności systemu kontroli wewnętrznej – mierników realizacji celów kontroli wewnętrznej.
7. Ocena skuteczności systemu kontroli wewnętrznej z uwzględnieniem wyników kontroli zewnętrznych.
8. Rola Komitetu Audytu w procesie oceny skuteczności i adekwatności systemu kontroli wewnętrznej.
9. Omówienie przykładu Raportu z weryfikacji Regulaminu / Zasad przeprowadzania kontroli wewnętrznej.
10. Przegląd procesów kluczowych realizowanych przez Bank z uwzględnieniem księgi procesów.
11. Przegląd i weryfikacja Matrycy funkcji kontroli z uwzględnieniem zmian przepisów zewnętrznych, w tym ryzyka ESG, AML/FT, Ryzyka bancassurance, rachunków uśpionych, konfliktu interesów itp.
12. Opracowania planu testowania stosowania mechanizmów kontroli wewnętrznej na 2024r.,
13. Zasady opracowania projektów dokumentów testowych.
14. Przygotowanie opinii Komitetu Audytu, zapisów do protokołów z posiedzenia Zarządu oraz posiedzenia Rady Nadzorczej w ww. sprawach, projektów uchwał itp.
15. Zasady raportowania do IPS w sprawie przeprowadzonej oceny adekwatności i skuteczności systemu kontroli wewnętrznej.
16. Pytania i odpowiedzi.

Warunki rezygnacji:Rezygnację przyjmujemy najpóźniej na 7 dni przed szkoleniem w formie pisemnej. Rezygnacja w późniejszym terminie wiąże się z koniecznością pokrycia kosztów w 100%. Nieobecność na szkoleniu nie zwalnia z dokonania opłaty.