Przegląd zarządczy procedur przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowania terroryzmu

SZKOLENIE ONLINE wykład na żywo
z możliwością zadawania pytań przez chat

Zgodnie z zapisami Ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu w Bank powinien wdrożyć procedury zarządzania ryzykiem prania pieniędzy i finansowania terroryzmu, zatwierdzone przez Zarząd, opracowane i okresowo weryfikowane przez stanowisko wyznaczone na podstawie art. 8 ww. Ustawy.

Celem niniejszego szkolenia jest wspólne przygotowanie dokumentu potwierdzającego przegląd zarządczy procedur z obszaru przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu (AML/CFT) oraz wskazania obszarów wymagających ewentualnych modyfikacji w procedurach wewnętrznych Banku.

1. KORZYŚCI
2. Uczestnicy szkolenia zapoznają się z zasadami przeprowadzania przeglądów zarządczych w obszarze AML/FT,
3. Uczestnicy szkolenia otrzymają przykład raportu z przeprowadzonego przeglądu,
4. Otrzymają propozycję uzupełnień zapisów w procedurach wzorcowych dotyczących AML/FT.
5. Otrzymają przykłady dokumentów testowych w zakresie AML/FT dla Komórki ds. zgodności, Koordynatora AML, Dyrektora Oddziału.
6. ADRESACI

Szkolenie jest skierowane do Członków Zarządu (ze szczególnym uwzględnieniem członka zarządu odpowiedzialnego z zarządzanie AML/FT), pracowników komórek ds. zarządzania ryzykiem istotnym, analityków prania, koordynatorów prania, pracowników sprzedażowych, monitoringu, pracowników komórki ds. zgodności, kontroli wewnętrznej, audytorów wewnętrznych oraz innych osób zainteresowanych problematyką będącą przedmiotem szkolenia.

PROGRAM:

1. Organizacja zarządzania ryzykiem prania pieniędzy i finansowania terroryzmu.
2. Definicja środków bezpieczeństwa:
a. Identyfikacja klienta,
b. Ocena ryzyka,
3. Ocena ryzyka klienta i transakcji w trakcie realizacji transakcji:
a. Na etapie nawiązywania stosunków gospodarczych,
b. Przy zawieraniu transakcji okazjonalnych,
4. Ocena ryzyka klienta w trakcie trwania umowy:
a. Ocena bieżąca,
b. Ocena okresowa,
5. Ocena transakcji w trakcie trwania umowy:
a. Bieżąca analiza transakcji wysokokwotowych,
b. Analiza wszystkich transakcji klientów.
6. Zasady dokumentowania ocen ryzyka i transakcji:
a. Dokumentacja papierowa,
b. Dokumentacja elektroniczna (zapisy w systemie IT),
7. Zasady postępowania w przypadku transakcji podejrzanych:
a. Definicja symptomów transakcji podejrzanych,
b. Zasady zgłaszania transakcji podejrzanych,
c. Opis działań podejmowanych na podstawie zgłoszenia,
d. Zasady postępowania w przypadku transakcji podejrzanej,
8. Zasady raportowania w sprawie AMl/FT.
9. Definicja mechanizmów / obszarów poddawanych kontroli w ramach AML / FT:
10. Szkolenia,
11. Przegląd procedur AML/FT pod kątem ich zgodności z pozostałymi procedurami Banku Spółdzielczego,
12. Omówienie najczęściej wykazywanych nieprawidłowości w obszarze zarządzania ryzykiem prania pieniędzy i finansowania terroryzmu,
13. Pytania i odpowiedzi.

Warunki rezygnacji:Rezygnację przyjmujemy najpóźniej na 7 dni przed szkoleniem w formie pisemnej. Rezygnacja w późniejszym terminie wiąże się z koniecznością pokrycia kosztów w 100%. Nieobecność na szkoleniu nie zwalnia z dokonania opłaty.